導(dǎo)語(yǔ)：跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

近三十年來(lái)，許多跨國(guó)公司通過(guò)在中國(guó)建立地區(qū)總部和設(shè)立運(yùn)營(yíng)中心而逐步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化，在我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力明顯增強(qiáng)?？鐕?guó)公司的大舉進(jìn)駐和對(duì)我國(guó)的大規(guī)模投資，緩解了我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)資金不足的矛盾，使我國(guó)工業(yè)技術(shù)水平得到了迅速提升，促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)管理水平的提高，將我國(guó)經(jīng)濟(jì)納入了國(guó)際軌道，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用。但是在回報(bào)這些市場(chǎng)開(kāi)拓者的時(shí)候，我們不能忽視跨國(guó)公司所帶來(lái)的負(fù)面效果，某些跨國(guó)公司依賴優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為，遏制我國(guó)企業(yè)的發(fā)展，并在某些行業(yè)形成了壟斷格局，對(duì)我國(guó)某些行業(yè)及其相關(guān)行業(yè)的發(fā)展已經(jīng)具有決定性的影響。因此，必須對(duì)跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷進(jìn)行有效的防范和監(jiān)控，形成良好有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以保證我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

一、跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的實(shí)現(xiàn)

（一）依賴資金實(shí)力通過(guò)并購(gòu)削弱我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，謀求壟斷地位

跨國(guó)公司的融資實(shí)力是其在中國(guó)進(jìn)行并購(gòu)形成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，進(jìn)而采取限制競(jìng)爭(zhēng)行為的最便利迅捷的武器。因?yàn)榭鐕?guó)公司利用資本運(yùn)營(yíng)方式并購(gòu)我國(guó)企業(yè)后，可快速謀取在我國(guó)的優(yōu)勢(shì)地位。雖然企業(yè)并購(gòu)并不當(dāng)然地削弱市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，但很多情況下企業(yè)并購(gòu)的確會(huì)給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)很大的負(fù)面影響，為壟斷的產(chǎn)生提供最佳的充分條件。因此，企業(yè)并購(gòu)?fù)蔀楦鲊?guó)反壟斷法關(guān)注的重點(diǎn)。其中尤以橫向并購(gòu)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的負(fù)面影響最大也最直接?！皺M向并購(gòu)”會(huì)直接導(dǎo)致特定市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)數(shù)量減少，市場(chǎng)集中度提高，甚至出現(xiàn)少數(shù)大企業(yè)壟斷市場(chǎng)的局面。例如，全球領(lǐng)先的通信集成電路供應(yīng)商IDT公司以8500萬(wàn)美元并購(gòu)我國(guó)電信集成電路供應(yīng)商新濤（上海）有限公司。1998年，柯達(dá)與中國(guó)感光全行業(yè)合資合作，中國(guó)國(guó)內(nèi)原有的7家感光企業(yè)中，3家與柯達(dá)合資，3家由柯達(dá)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，1家不參與合資合作(樂(lè)凱)。中國(guó)政府為保護(hù)柯達(dá)在華投資的利益，承諾在合資后的3年基建期內(nèi)，國(guó)內(nèi)感光企業(yè)不得與其它外商合資合作?？逻_(dá)以10億美元的代價(jià)買下了在我國(guó)的3年壟斷期。

（二）通過(guò)品牌控制取得行業(yè)及市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位

品牌控制是跨國(guó)公司在我國(guó)迅速取得優(yōu)勢(shì)地位的一個(gè)重要因素。而國(guó)內(nèi)一些企業(yè)的品牌在跨國(guó)公司進(jìn)入之前，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)具有較高的市場(chǎng)占有率，并在消費(fèi)者中享有一定聲譽(yù)，但由于許多企業(yè)缺乏品牌意識(shí)，忽視品牌戰(zhàn)略，在合資時(shí)或者使用外方品牌，或者將知名品牌低價(jià)轉(zhuǎn)讓給外方后被棄之不用，以致越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)品牌在市場(chǎng)上消失。據(jù)估計(jì)，我國(guó)現(xiàn)有的三資企業(yè)中有90%以上的企業(yè)使用外方品牌。跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)品牌的控制，在許多行業(yè)已經(jīng)成功地構(gòu)筑起又一道阻止國(guó)內(nèi)其他新進(jìn)入企業(yè)的行業(yè)壁壘?！翱煽诳蓸?lè)、百事可樂(lè)”在國(guó)際飲料市場(chǎng)上具有很高的知名度，近年來(lái)，“二樂(lè)”在我國(guó)二十多個(gè)城市建有罐裝飲料公司，通過(guò)品牌控制，迅速取得在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的支配地位，在我國(guó)“二樂(lè)”幾乎成為碳酸飲料的代名詞。杭州娃哈哈推出的“非常可樂(lè)”企圖挑戰(zhàn)“二樂(lè)”，但是在花費(fèi)了上億元的巨額廣告費(fèi)作了大量的廣告宣傳后，仍未能撼動(dòng)“二樂(lè)”在我國(guó)市場(chǎng)的支配地位。（注5）

（三）憑借技術(shù)實(shí)力及技術(shù)控制推進(jìn)限制競(jìng)爭(zhēng)行為

資料顯示，目前跨國(guó)公司壟斷了世界上70%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和80%的新技術(shù)、新工藝。幾乎所有跨國(guó)公司取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的行業(yè)，跨國(guó)公司都控制該行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司之間存在著巨大的技術(shù)差距。跨國(guó)公司憑著對(duì)先進(jìn)技術(shù)的控制，在我國(guó)獲取了巨額的壟斷利潤(rùn)。為了不斷強(qiáng)化其技術(shù)控制，跨國(guó)公司越來(lái)越注重利用我國(guó)的技術(shù)資源，通過(guò)大量招聘國(guó)內(nèi)科技人才，并購(gòu)國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)，在東道國(guó)開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)，推出適合中國(guó)市場(chǎng)的新產(chǎn)品，以圖保持其在中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)筑技術(shù)壁壘，謀求維持其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。

跨國(guó)公司為了維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)經(jīng)常拒絕交易和進(jìn)行獨(dú)家交易。據(jù)了解，目前在中國(guó)市場(chǎng)上，尤其在涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上，跨國(guó)公司拒絕交易的情況時(shí)有發(fā)生。例如某跨國(guó)公司是全球最大的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造商，該公司對(duì)其擁有專利權(quán)或商業(yè)秘密的“私有協(xié)議”，不授權(quán)給任何其他企業(yè)，人為地阻止了不同企業(yè)設(shè)備的互聯(lián)互通，形成了技術(shù)和市場(chǎng)壁壘，也使得在招標(biāo)過(guò)程中，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以對(duì)它形成實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)公司還依賴技術(shù)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)筑起較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入，從而長(zhǎng)期地把價(jià)格提高到完全競(jìng)爭(zhēng)水平以上，以達(dá)到獲取巨額壟斷利潤(rùn)的目的。

（四）跨國(guó)公司利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，搭售和附加其他不合理?xiàng)l件

在一些城市的外資大型超市，供應(yīng)商需要向其支付種種費(fèi)用，已經(jīng)是行業(yè)內(nèi)外公開(kāi)的秘密。還有中國(guó)乳品包裝業(yè)，外企占了95%的份額。從罐裝機(jī)到紙質(zhì)復(fù)合包裝材料，中國(guó)的各大乳品加工企業(yè)幾乎都在使用瑞典利樂(lè)一家公司的產(chǎn)品。因?yàn)?，如果要使用瑞典利?lè)的罐裝機(jī)，就要購(gòu)買瑞典利樂(lè)的紙質(zhì)復(fù)合包裝材料。而且在中國(guó)，乳品包裝居然占了銷售成本的40%，也就是說(shuō)，這些跨國(guó)公司在搭售的同時(shí)，還在攫取壟斷利潤(rùn)。這是因?yàn)樵谶@些行業(yè)中，這些企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了完全的行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位，其上游行業(yè)中的企業(yè)根本沒(méi)有討價(jià)還價(jià)的余地。

（五）采取限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為

協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為尤其是橫向協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為，即卡特爾，危害最大。協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為完全排斥競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也嚴(yán)重剝奪消費(fèi)者的選擇權(quán)，對(duì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制構(gòu)成嚴(yán)重危害。

采取限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議行為是跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的一大特點(diǎn)；根據(jù)WTO競(jìng)爭(zhēng)政策工作小組的報(bào)告，1997年國(guó)際卡特爾對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易的影響高達(dá)6.7％，相當(dāng)于811億美元的貨物和服務(wù)貿(mào)易。國(guó)際卡特爾行為在我國(guó)也存在，如2002年1月國(guó)際班輪公會(huì)、國(guó)際運(yùn)價(jià)穩(wěn)定組織在我國(guó)港口統(tǒng)一時(shí)間、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)收取碼頭作業(yè)費(fèi)。

由于我國(guó)的反壟斷法尚未出臺(tái)，因而有一部分的跨國(guó)公司采取了限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的方式搶占我國(guó)的市場(chǎng)。例如在eBay收購(gòu)了國(guó)最大的個(gè)人網(wǎng)上交易平臺(tái)——易趣之后，易趣就秘密與國(guó)內(nèi)四大門戶網(wǎng)站，新浪、搜狐、網(wǎng)易、TOM及卓越、當(dāng)當(dāng)?shù)入娮由虅?wù)網(wǎng)站簽署了排他性網(wǎng)絡(luò)廣告協(xié)議，對(duì)其在華的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行全面的網(wǎng)絡(luò)封殺，協(xié)議第9條規(guī)定，在與易趣簽定了該協(xié)議的網(wǎng)站，不得在其網(wǎng)站刊發(fā)任何形式的“易趣網(wǎng)站競(jìng)爭(zhēng)者”的網(wǎng)絡(luò)廣告，以及向該網(wǎng)站用戶發(fā)送“易趣網(wǎng)站競(jìng)爭(zhēng)者”的促銷電子郵件。

（六）制定商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，掌控市場(chǎng)規(guī)則

強(qiáng)者是規(guī)則的制定者，在中國(guó)很多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位的跨國(guó)公司也正在使行業(yè)規(guī)則發(fā)生改變。2002年，一家跨國(guó)通信巨頭剛剛推出無(wú)線對(duì)講機(jī)的新產(chǎn)品，與此同時(shí)，中國(guó)信息產(chǎn)業(yè)部國(guó)家無(wú)線電管理委員會(huì)也適時(shí)公布了關(guān)于公眾對(duì)講機(jī)管理的通知。規(guī)定對(duì)409MHZ-410MHZ頻率之間的20個(gè)信道專門劃分為民用，并首次松動(dòng)了對(duì)民用對(duì)講機(jī)管理頻率的限制。

這意味著該公司的無(wú)線對(duì)講標(biāo)準(zhǔn)成了該行業(yè)事實(shí)的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橥ㄐ女a(chǎn)品實(shí)質(zhì)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的載體，當(dāng)擁有無(wú)線對(duì)講技術(shù)的廠商將產(chǎn)品大規(guī)模推向市場(chǎng)，這個(gè)通信巨人就成為標(biāo)準(zhǔn)的絕對(duì)持有者。跨國(guó)公司的標(biāo)準(zhǔn)形成了事實(shí)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這種對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)規(guī)則的控制，使跨國(guó)公司在技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)得到加強(qiáng)，對(duì)行業(yè)的控制也得到了鞏固，于是就更接近了壟斷。而且另一方面，跨國(guó)公司對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的控制，極有可能會(huì)增加中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的成本，更惡劣的情況是，中國(guó)企業(yè)有可能還要為這種技術(shù)買單。

二、跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的產(chǎn)生原因

跨國(guó)公司在我國(guó)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷問(wèn)題的發(fā)生原因是多方面的，既有跨國(guó)公司本身的原因，也有我國(guó)的特定歷史條件及政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定階段方面的原因，也有來(lái)自于國(guó)際環(huán)境的原因。

（一）跨國(guó)公司對(duì)市場(chǎng)和利潤(rùn)的追逐是內(nèi)因

跨國(guó)公司運(yùn)轉(zhuǎn)的最終目的是市場(chǎng)的占領(lǐng)和獲取利益最大化，而壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為是達(dá)到此目的成本較低的途徑，于是，跨國(guó)公司總是尋找機(jī)會(huì)可以憑借其雄厚的實(shí)力，實(shí)施壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為?？鐕?guó)公司于是積聚可以使其采取最佳手段的實(shí)力，如前所述，在我國(guó)各行業(yè)中跨國(guó)公司的實(shí)力主要表現(xiàn)在對(duì)資金、技術(shù)和品牌的控制上。甚至在某些情況下，跨國(guó)公司會(huì)采取賄賂等腐敗手段來(lái)獲得優(yōu)勢(shì)地位，這在象中國(guó)這樣處于經(jīng)濟(jì)政治經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過(guò)程中的發(fā)展中國(guó)家并不稀有。

相對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)而言，跨國(guó)公司在一些行業(yè)中擁有絕對(duì)的資金、技術(shù)、品牌及管理優(yōu)勢(shì)，當(dāng)跨國(guó)公司進(jìn)入一個(gè)在這些方面都處于明顯劣勢(shì)的國(guó)家時(shí)，這些優(yōu)勢(shì)往往就會(huì)直接成為市場(chǎng)力量?？鐕?guó)公司憑借這種絕對(duì)的市場(chǎng)力量可以輕而易舉地?fù)艨逄幱诿黠@劣勢(shì)國(guó)家的企業(yè)，從而在一些市場(chǎng)上取得控制地位。而跨國(guó)在取得控制地位之后，就不可能不去采取壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為，以謀取盡可能高的利潤(rùn)。事實(shí)上，由于規(guī)模、技術(shù)、資本、人才等方面的欠缺，在一些行業(yè)中我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是較弱的，很難與跨國(guó)公司相抗衡或者根本不是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因而在某種程度上形成了“無(wú)抵抗的長(zhǎng)驅(qū)直入”局面。因此，在一定意義上說(shuō)，跨國(guó)公司在我國(guó)所形成的優(yōu)勢(shì)地位以及對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的濫用正是市場(chǎng)力量的表現(xiàn)，也是我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱的直接后果。

（二）我國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)及法制環(huán)境是主要外因

作為競(jìng)爭(zhēng)秩序維護(hù)者的我國(guó)政府反限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為的能力較低是導(dǎo)致跨國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行限制競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的重要原因。一是法律法規(guī)和監(jiān)控措施的缺位。大多國(guó)家都有反壟斷法，規(guī)定如果跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)，會(huì)破壞東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生或加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位時(shí)，就要受到《反壟斷法》的干預(yù)。但是，由于我國(guó)沒(méi)有一部系統(tǒng)的《反壟斷法》，對(duì)跨國(guó)公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制僅能依靠尚不完善的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《價(jià)格法》等來(lái)進(jìn)行，這些法律法規(guī)中對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為的管理還不成體系，缺乏準(zhǔn)確的適用條件和執(zhí)法保證。因此在這個(gè)方面的監(jiān)管，我國(guó)還缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管對(duì)策，尤其缺少市場(chǎng)信息預(yù)警機(jī)制、事中監(jiān)督控制和事后稽核機(jī)制。這樣一來(lái)便導(dǎo)致一些明顯的限制競(jìng)爭(zhēng)行為因無(wú)法律規(guī)定的約束而合法地存在，同時(shí)對(duì)于來(lái)自跨國(guó)公司及國(guó)外的影響公平競(jìng)爭(zhēng)的行為也無(wú)法預(yù)防和整治，從而也無(wú)法保證國(guó)內(nèi)市場(chǎng)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序。當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)受到不公平競(jìng)爭(zhēng)損害時(shí)，也因?yàn)闊o(wú)法律救濟(jì)而無(wú)法對(duì)抗限制競(jìng)爭(zhēng)行為；二是實(shí)施反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)不健全。反壟斷法與其他的法律制度不同，它的任務(wù)是要同大企業(yè)或者大企業(yè)集團(tuán)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為作斗爭(zhēng)。這就要求反壟斷法的主管機(jī)構(gòu)要具有相當(dāng)大的獨(dú)立性和足夠的權(quán)威性，以免在執(zhí)法過(guò)程中陷于政府的競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策的沖突之中。目前，我國(guó)對(duì)監(jiān)督管理部門的作用和地位的認(rèn)識(shí)還不到位，還沒(méi)有建立起一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的和具有高度權(quán)威性的市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力比較弱。事實(shí)上，由于規(guī)模、技術(shù)、資本、人才等方面的欠缺，在一些行業(yè)中我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是較弱的，很難與跨國(guó)公司相抗衡或者根本不是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因而在某種程度上形成了“無(wú)抵抗的長(zhǎng)驅(qū)直入”局面。因此，在一定意義上說(shuō)，跨國(guó)公司在我國(guó)所形成的優(yōu)勢(shì)地位以及對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的濫用正是市場(chǎng)力量的表現(xiàn)，也是我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱的直接后果。

必須承認(rèn)，有些跨國(guó)公司優(yōu)勢(shì)地位的取得在某種程度上是特定歷史條件下對(duì)他們?yōu)橄嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的回報(bào)。這也曾一度得到政府的大力支持，顯著的表現(xiàn)是在稅收優(yōu)惠政策方面。而且長(zhǎng)期以來(lái)許多部門及地方政府僅注重如何吸引外資，考慮短期利益、部門利益，為跨國(guó)公司的進(jìn)入提供相當(dāng)優(yōu)厚的引資條件，有時(shí)甚至采取“行政性壟斷”的方式庇護(hù)跨國(guó)公司。在這些優(yōu)惠措施之下，跨國(guó)企業(yè)有很高的起點(diǎn)。他們的成本被降低，主動(dòng)性在增強(qiáng)，因此他們有更多補(bǔ)貼可以用于研發(fā)以保持優(yōu)勢(shì)，有更多產(chǎn)品打包出售以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面招資方卻忽視引進(jìn)外資的負(fù)面影響，對(duì)外資進(jìn)入后對(duì)我國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)秩序、經(jīng)濟(jì)安全、消費(fèi)者及企業(yè)權(quán)益的影響缺乏足夠的研究和必要的準(zhǔn)備。這些都導(dǎo)致了跨國(guó)公司在一些行業(yè)形成壟斷并對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成損害。

（三）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)壟斷的規(guī)制政策由嚴(yán)格轉(zhuǎn)為普遍放松是促進(jìn)因素

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，壟斷管制政策和立法的指導(dǎo)思想發(fā)生變化，在美國(guó)的帶動(dòng)下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)壟斷和并購(gòu)的規(guī)制政策和立法逐漸放松，放松規(guī)制的結(jié)果就是企業(yè)的進(jìn)入、價(jià)格、投資、尤其是兼并等行為的自由度大大增加，企業(yè)的大規(guī)模甚至達(dá)到壟斷狀態(tài)不再被認(rèn)為是非法，這種改變直接推動(dòng)了美國(guó)及一些國(guó)家企業(yè)并購(gòu)的繁榮，由此導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度大大提高。尤其是近幾年，在“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的影響下，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家從本國(guó)的利益出發(fā)，立足國(guó)際市場(chǎng)調(diào)整本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)政策，在資金、技術(shù)上幫助本國(guó)企業(yè)通過(guò)兼并等手段獲得壟斷優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以對(duì)抗或抵消他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的壟斷優(yōu)勢(shì)。

放松規(guī)制的浪潮直接改變了發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷政策的取向，對(duì)壟斷的規(guī)制由壟斷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了壟斷行為，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的跨國(guó)公司的規(guī)模越來(lái)越大，實(shí)力越來(lái)越強(qiáng)，從而助長(zhǎng)了其對(duì)市場(chǎng)壟斷的“肆無(wú)忌憚”和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的“贏者通吃”思維的強(qiáng)化。（注7）對(duì)我國(guó)帶來(lái)的直接后果是，具備條件可以在我國(guó)推進(jìn)他們的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的跨國(guó)公司，必然會(huì)越來(lái)越多。而且，一些跨國(guó)公司在國(guó)外的合并也直接使它們?cè)谥袊?guó)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位大大加強(qiáng)，例如惠普與康柏的合并，使它們?cè)谖覈?guó)國(guó)內(nèi)的子公司也進(jìn)行了合并，使其占有的市場(chǎng)份額得到了擴(kuò)大，從而進(jìn)一步鞏固了優(yōu)勢(shì)地位。另外，這種對(duì)壟斷放松規(guī)制政策的潮流，必然也會(huì)影響我國(guó)的相關(guān)政策和立法，這也會(huì)使我國(guó)對(duì)跨國(guó)公司壟斷行為的認(rèn)定和查處變得愈發(fā)艱難，對(duì)我國(guó)的反跨國(guó)公司壟斷方面的工作造成極大的壓力。

三、跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的防范對(duì)策（防止及規(guī)范）

（一）促進(jìn)建立有效的競(jìng)爭(zhēng)秩序，提高我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力

打破跨國(guó)公司壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的最佳方式就是形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，釜底抽薪，消滅這些行為賴以存在的土壤。要形成有效的公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，可以從促進(jìn)跨國(guó)公司之間的競(jìng)爭(zhēng)，和提高我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力這兩方面入手。

一方面，從國(guó)家宏觀政策角度看，通過(guò)恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策與吸引外資政策，引進(jìn)新的競(jìng)爭(zhēng)者，形成競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，有效防止跨國(guó)公司利用各種優(yōu)勢(shì)形成壟斷和限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，降低跨國(guó)公司之間為達(dá)成利益聯(lián)盟進(jìn)行串謀的可能性。通過(guò)全方位地引進(jìn)多家外商投資，形成競(jìng)爭(zhēng)或寡頭競(jìng)爭(zhēng)的格局，更容易促進(jìn)跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，從而減小國(guó)內(nèi)企業(yè)同跨國(guó)公司之間的技術(shù)差距，這也有利于降低行業(yè)的進(jìn)入壁壘，促進(jìn)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)生，形成“鯰魚(yú)效應(yīng)”，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。一個(gè)明顯的例子是汽車行業(yè)，自1991年進(jìn)入中國(guó)生產(chǎn)德國(guó)80年代的車型-普通桑塔納以來(lái)，一直未將其最新車型與技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，隨著上海汽車有限公司與通用合資生產(chǎn)別克轎車，以及廣州本田汽車的下線與投放市場(chǎng)，德國(guó)大眾也于1997年改變態(tài)度，決定將先進(jìn)的AudiA6引入一汽大眾，并在上海大眾推出B5車型的“帕薩特”，實(shí)現(xiàn)我國(guó)車型與世界先進(jìn)技術(shù)同步。

另一方面，國(guó)家應(yīng)著眼于應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司等擁有壟斷地位企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，提高我國(guó)企業(yè)及產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，在遵循WTO規(guī)則的前提下，促進(jìn)或扶持國(guó)內(nèi)有實(shí)力有發(fā)展前景的大企業(yè)，形成一批自己的“巨人”企業(yè)，提高我國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司相抗衡的能力。我們應(yīng)通過(guò)制定合適的產(chǎn)業(yè)組織政策，優(yōu)化我國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，改變我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益差及由此引發(fā)的企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力薄弱的現(xiàn)象。這不僅是規(guī)制跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷問(wèn)題的有效途徑，對(duì)樹(shù)立我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全也同樣具有重要的意義。另外，在招商引資的優(yōu)惠政策上也應(yīng)進(jìn)行改進(jìn)，盡量給中外企業(yè)提供平等的發(fā)展環(huán)境。

對(duì)于扶持國(guó)內(nèi)企業(yè)，我們還可以參照大多數(shù)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的國(guó)家的做法，將政府采購(gòu)作為為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，擴(kuò)大市場(chǎng)空間的政策，但是必須對(duì)政府采購(gòu)進(jìn)行有效的監(jiān)督，一方面是對(duì)跨國(guó)公司擠進(jìn)政府采購(gòu)的防范，另一方面是防止國(guó)內(nèi)企業(yè)在競(jìng)標(biāo)過(guò)程中的腐敗。在政府采購(gòu)中，政府擁有對(duì)稀缺市場(chǎng)資源的決策和分配權(quán)力，這正是滋生腐敗的最佳溫床。

從微觀主體層面看，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)合進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)，以不斷打破跨國(guó)公司所造成利益聯(lián)盟的技術(shù)壁壘?？鐕?guó)公司通過(guò)巨額資金的投入在尖端技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)出源源不斷新技術(shù)，推出新產(chǎn)品，從而維持和鞏固其市場(chǎng)的壟斷地位。而且巨型跨國(guó)公司之間還很注重聯(lián)合研發(fā)，如2001年國(guó)際最新的亞0.1μm半導(dǎo)體EUV光刻技術(shù)便是由Intel、Motorola、IBM等著名跨國(guó)公司聯(lián)合開(kāi)發(fā)的。目前國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)力基本弱于跨國(guó)公司，為打破跨國(guó)公司構(gòu)筑的技術(shù)壁壘，更應(yīng)該注重聯(lián)合開(kāi)發(fā)，集中實(shí)力，節(jié)約成本，尤其是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)、科研院所應(yīng)實(shí)行戰(zhàn)略聯(lián)盟、利益聯(lián)盟進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，在應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)方面當(dāng)然仍可保持有效的競(jìng)爭(zhēng)。

（二）建立健全有關(guān)法律，對(duì)跨國(guó)公司的壟斷及限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行監(jiān)控和制裁

有法可依是治理規(guī)范跨國(guó)公司壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的前提。法治是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，也是世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)往來(lái)的普遍要求。構(gòu)建一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定完善的規(guī)范跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)行為的制度體系，既要有效地防范和監(jiān)控跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為，又要保護(hù)好來(lái)華投資的跨國(guó)公司的合法利益。

首先是盡快出臺(tái)《反壟斷法》和進(jìn)一步修改完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》?？鐕?guó)公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響越來(lái)越大，遏制跨國(guó)公司在中國(guó)的壟斷行為，保護(hù)民族工業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的完善，亟需制定反壟斷法，這部法律對(duì)加入WTO后的中國(guó)具有重要意義。在制定《反壟斷法》時(shí)，一是應(yīng)注意借鑒歐美的經(jīng)驗(yàn)，他們擁有上百年的反壟斷歷程，可以幫助我們減少走彎路的成本；二是應(yīng)制定較為詳細(xì)的實(shí)施細(xì)則，使壟斷法在實(shí)踐中具有可操作性，真正發(fā)揮反壟斷的作用和效果；三是要建立有權(quán)威性的、獨(dú)立的、專業(yè)化的反壟斷執(zhí)法部門，設(shè)立具有較高獨(dú)立性的直屬于國(guó)務(wù)院的反壟斷委員會(huì)，以避免陷入一個(gè)行政機(jī)關(guān)制裁另一個(gè)行政機(jī)關(guān)的怪圈，并應(yīng)由法律賦予其較充分的職權(quán)。出臺(tái)《反壟斷法》的同時(shí)也要完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的相關(guān)部分，對(duì)跨國(guó)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行明確的界定并制定相應(yīng)的制裁措施，而且亟需制定與競(jìng)爭(zhēng)法相配套的“實(shí)施細(xì)則”，對(duì)具體內(nèi)容加以詳細(xì)說(shuō)明。

其次是建立完善的并購(gòu)法律體系，在相關(guān)的法律中規(guī)范并購(gòu)行為，從根源上防范遏制跨國(guó)公司的壟斷及限制競(jìng)爭(zhēng)行為。雖然在對(duì)外資并購(gòu)內(nèi)資方面出臺(tái)了《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》和《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對(duì)防止外資在并購(gòu)過(guò)程中可能產(chǎn)生壟斷的行為進(jìn)行了原則性的規(guī)定，但仍過(guò)于簡(jiǎn)單和籠統(tǒng)。能夠?qū)Σ①?gòu)進(jìn)行管制的法律主要有：反壟斷法、證券法、外資法、公司法以及其他相關(guān)法律等。反壟斷法中對(duì)并購(gòu)的規(guī)范是其內(nèi)容的重要部分，如確立合理的并購(gòu)準(zhǔn)則體系，以對(duì)企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控；在證券法中確立股票收購(gòu)報(bào)告制度；在產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)法律中，按照通行的國(guó)際慣例，在一些特殊領(lǐng)域，如國(guó)防工業(yè)、金融、保險(xiǎn)、通訊、廣播、交通運(yùn)輸?shù)鹊?，?duì)跨國(guó)公司的并購(gòu)實(shí)行限制。或者專門建立一套適合中國(guó)國(guó)情的、較為完整的跨國(guó)公司并購(gòu)審查制度。包括并購(gòu)的待遇標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策、跨國(guó)公司并購(gòu)審查機(jī)構(gòu)、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查門檻、相關(guān)信息收集以及特殊行業(yè)禁止或限定非控股比例等等。其中重點(diǎn)要防范跨國(guó)公司對(duì)國(guó)有企業(yè)的并購(gòu)和控制。

（三）加強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況的監(jiān)控，積極查處跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)的案件

1、建立跨國(guó)公司定期報(bào)告制度，應(yīng)用“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”。建立跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立的子公司和控股公司的定期報(bào)告制度，規(guī)定其應(yīng)按一定的時(shí)間將其在該階段內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表向有關(guān)部門報(bào)告，并規(guī)定其應(yīng)當(dāng)就有關(guān)質(zhì)詢的問(wèn)題向負(fù)責(zé)審查的部門做出合法的回答與合理性的解釋。對(duì)跨國(guó)公司通過(guò)其在我國(guó)的子公司或分支機(jī)構(gòu)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，影響我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行徑，可以借鑒歐美競(jìng)爭(zhēng)立法中的“同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)則”加以控制。例如：歐盟對(duì)占據(jù)壟斷地位的“柯達(dá)數(shù)碼膠卷”和“利樂(lè)無(wú)菌包裝枕”進(jìn)行的處罰，目前我國(guó)缺少在這方面的案例分析。跨國(guó)公司子公司或分支機(jī)構(gòu)本身暫時(shí)在我國(guó)市場(chǎng)上不占優(yōu)勢(shì)地位，但由于其境外母公司或總公司的控制或支持，已經(jīng)或可能嚴(yán)重影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的，就可視其與母公司或總公司為同一經(jīng)濟(jì)實(shí)體而加以控制。

2、建立重要行業(yè)市場(chǎng)集中度評(píng)估制度。市場(chǎng)處于不斷的變化態(tài)勢(shì)之中，各種經(jīng)濟(jì)力量呈現(xiàn)此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)。為此，有必要定期對(duì)重要行業(yè)進(jìn)行評(píng)估，確定是否存在壟斷，存在多大程度的壟斷，由誰(shuí)壟斷等。這是有效實(shí)施反壟斷和防范限制競(jìng)爭(zhēng)的前提和基礎(chǔ)，如果沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)情況和行業(yè)結(jié)構(gòu)的準(zhǔn)確了解，在執(zhí)行有關(guān)政策上就會(huì)失之偏頗。重要行業(yè)是指關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)和國(guó)家的支柱產(chǎn)業(yè)。在這些行業(yè)中，更要重點(diǎn)防范跨國(guó)公司可能形成的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷局面，確保國(guó)有資產(chǎn)的控股和主導(dǎo)地位。

3、與其他國(guó)家建立國(guó)際合作機(jī)制查處跨國(guó)公司的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為。由于跨國(guó)公司在當(dāng)時(shí)招商引資的時(shí)候受到國(guó)家相關(guān)的優(yōu)惠政策鼓勵(lì)和保護(hù)，查辦跨國(guó)公司實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為的案件難度較大，目前工商部門查辦此類案件不多，辦案經(jīng)驗(yàn)還不豐富，因此我們需要借助國(guó)際上其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家以及和我們一樣的發(fā)展中國(guó)家處理跨國(guó)公司壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的成功方法，而且一些跨國(guó)公司的壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為可能涉及的不僅僅只是在中國(guó)，這也要求我們要加強(qiáng)在國(guó)際上的合作。

4、在我國(guó)目前尚無(wú)反壟斷法及其實(shí)施細(xì)則情況下，可利用WTO規(guī)則，引申使用有關(guān)國(guó)家的反壟斷法。例如，IBM在我國(guó)銀行業(yè)大型機(jī)構(gòu)服務(wù)市場(chǎng)事實(shí)上享有超國(guó)民待遇，比如它可以將服務(wù)同軟硬件打包捆綁銷售，它在美國(guó)本土和其他國(guó)家遵守反壟斷規(guī)則，而在我國(guó)卻不必遵守。我們就可以按照WTO規(guī)則，利用美國(guó)反壟斷法，取消IBM在我國(guó)享有的超國(guó)民待遇，規(guī)范其商業(yè)道德和市場(chǎng)行為。

除立法及行政監(jiān)管外，也可以考慮從市場(chǎng)和社會(huì)監(jiān)督方面入手，主要是設(shè)立行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、消費(fèi)者等民間監(jiān)督組織，實(shí)施行業(yè)自律，行外監(jiān)督，形成社會(huì)監(jiān)督力量。在當(dāng)前執(zhí)法和司法力量不足的情況下，社會(huì)監(jiān)督無(wú)疑是切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的重要力量。充分發(fā)揮社會(huì)力量進(jìn)行監(jiān)督，使其成為政府監(jiān)督的一支重要的同盟軍。

引文注釋：

（注1）《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》2002年。

（注2）《參考消息》2001年6月11日。

（注2）曹建海：《企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的新變化》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究報(bào)告，2002年。

（注3）王先林：《關(guān)于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)修改的建議》，工商行政管理2002第18期第6期第10頁(yè)。

（注4）盛杰民：《反壟斷法并不僅是針對(duì)跨國(guó)公司》，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》第3版，2004/12/23

（注5）鄧聿文：《跨國(guó)公司上書(shū)事件國(guó)家利益怎能受制于人》，《搜狐》經(jīng)濟(jì)版，2005.1.14。

（注6)林遠(yuǎn)：《跨國(guó)公司濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的手段》工商論壇2003第20期第39頁(yè)。

（注7）非詡：《警惕跨國(guó)公司在華新問(wèn)題》，中國(guó)工商報(bào)2004.11.24

（注8）尹惠明：《跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管對(duì)策》工商行政管理2003第23期第24頁(yè)。

（注9）呂志偉：《談跨國(guó)公司濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的防范策略》中國(guó)工商報(bào)，2003.11.20(轉(zhuǎn)載)

（注10）李太勇：《跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的影響》投資研究1999年第11期。

（注11）宋晶：《對(duì)跨國(guó)公司壟斷及限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的理性思考》中國(guó)工商管理研究2004.10。

（注12）《外國(guó)反壟斷立法機(jī)構(gòu)研究》，監(jiān)管跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為的研討會(huì)，2003.10.29.廣東

參考文獻(xiàn)：

（注1）1、金明路，《跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為及其監(jiān)控對(duì)策》工商行政管理2003.第9期第23頁(yè)。

（注2）尹惠明，《談跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為監(jiān)管對(duì)策》工商行政管理2003.第12期第14頁(yè)。

（注3）國(guó)家工商行政管理局法規(guī)司《工商行政管理法律知識(shí)問(wèn)答》經(jīng)濟(jì)管理出版社2000年1月

（注4）李太勇，《跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的影響》投資研究1999年第11期。

（注5）宋晶，《對(duì)跨國(guó)公司壟斷及限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的理性思考》中國(guó)工商管理研究2004.10。

(注6)曹士兵，《反壟斷法研究》2000,法律出版社

（注7）1997年－2002年，《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》

（注8）呂志偉，《談跨國(guó)公司濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的防范策略》中國(guó)工商報(bào)，2003.11.20(轉(zhuǎn)載)

（注9）王洛林主編，《中國(guó)外商投資報(bào)告—大型跨國(guó)公司在中國(guó)投資》中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社

（注10）《外國(guó)反壟斷立法機(jī)構(gòu)研究》，監(jiān)管跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為的研討，2003.10.29.廣東

（注11）2004年2月《商務(wù)周刊》劉麗娟王強(qiáng)《外企腐敗跨國(guó)公司生存的“潛規(guī)則”》

（注12）《跨國(guó)公司壟斷的根源》史彥