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論文關健詞:職業(yè)經(jīng)理人人力資本激勵機制約束機制期權

論文摘要:西方企業(yè)的發(fā)展使職業(yè)經(jīng)理成為一個日益引人注目的群體，因為是他們創(chuàng)造了一個又一個經(jīng)濟奇跡。在中國，隨著改革的不斷深入，職業(yè)經(jīng)理作為國民經(jīng)濟發(fā)展第一線主體的重要地位已被接受。如何盡快在中國建立起一支優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理隊伍，又如何激勵他們及約束他們，是每一個關注企業(yè)發(fā)展的有識之.士思考的問題。

職業(yè)經(jīng)理人就是以經(jīng)營管理企業(yè)為職業(yè)的職業(yè)管理者，職業(yè)經(jīng)理人不是自稱的，而是由市場來選擇及評價的。職業(yè)經(jīng)理人非常重視能力的培養(yǎng)和積業(yè)道德的修行，注重業(yè)績的提高和市場的評價。因為，最終決定其命運的是市場的評價。

一、職業(yè)經(jīng)理人的基本特征

(一)精湛的業(yè)務能力

職業(yè)經(jīng)理毫無疑問應該具備必要的業(yè)務能力，以駕馭現(xiàn)代企業(yè)這個高度復雜的“機器’。這種能力是一個人的素質(zhì)結構、知識結構和專業(yè)結構的綜合體現(xiàn)。具體包括:

1.決策能力.今天的時代是所有企業(yè)面臨不斷變化革新的時代，是出了問題而設法解決的時代。企業(yè)有技術專家，有智囊群體，他們負責給企業(yè)提出多種建議性方案，而經(jīng)理的職責就是從中進行選擇，拍板決斷，所以認為管理就是決策井不為過。如果職業(yè)經(jīng)理缺乏這種決策能力，就難以分辨各種方案的優(yōu)劣，無法進行淮確的取舍。那么，即使他的其它能力再強，也不會成為一個出色的企業(yè)家。

2.創(chuàng)造能力。這是一個職業(yè)經(jīng)理的核心能力，它表現(xiàn)為在經(jīng)營活動中善于敏銳地觀察舊事物的缺陷，誰確地捕捉新事物的萌芽，提出大膽的、新穎的推測和設想，并進行周密論證，拿出可行的方案以付諸實施。通常所說的“人無我有”、“出奇制勝”的招數(shù)都基于職業(yè)經(jīng)理的創(chuàng)造能力。

3.要有識別、選拔、使用、考核評價和激勵人才的能力。無論職業(yè)經(jīng)理人多么出色，都不是全能的，則取決于職業(yè)經(jīng)理人的識別和選拔能力。如果人才選拔出來，不能知人善任，不會評價和激勵，也會造成人才流失，或使人才的積極性受到壓抑。人是有感情的，情緒高漲，有利于超水平發(fā)揮創(chuàng)造性;情緒低落，易造成工作的失誤，而人的情緒調(diào)動是通?？茖W誰確地評價和適度激勵實現(xiàn)的。知人善任，心胸開闊，親和力強，能發(fā)現(xiàn)和挖掘人的潛質(zhì)并加以培養(yǎng)和使用，是提高這方面能力的主要途徑。

4.要有營造和諧氣氛、創(chuàng)造蓬勃向上企業(yè)文化的能力.企業(yè)是一個組織，是同許多員工組成的團隊。任何一個企業(yè)都有運作規(guī)則和規(guī)章制度，這是共性的東西。共性的東西是企業(yè)成功的基礎要素，而不是決定因素.仔細研究那些成功的企業(yè)，往往是個性的東西起決定作用，這個個性化因素就與企業(yè)有關。優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人，都有營造和諧的企業(yè)內(nèi)部氛圍，創(chuàng)造蓬勃向上企業(yè)文化的能力，這種能力在四個方面有突出表現(xiàn):首先是團隊價值觀的形成;其次是團隊發(fā)展目標深入人心并成為團隊每個成員的共同追求;再次是團隊中每個人追求的差異性與團隊價值觀和發(fā)展目標的有機統(tǒng)一;最后是有宣傳鼓動能力，激發(fā)團隊熱情。

5.應變能力。應變是主觀思維的一種“快速反應能力”，是人們創(chuàng)造能力的集中表現(xiàn)。所謂“水無常形，兵無常勢’，職業(yè)經(jīng)理必須擅長“隨行而變”?！靶小奔粗钙髽I(yè)的經(jīng)營環(huán)境，包括消費對象、竟爭對策、協(xié)作對象以及經(jīng)營者本身。只有在應變中造成有利的形勢，才能始終處于主動地位，保持競爭優(yōu)勢。

6.要有戰(zhàn)略設計和組織實施能力。企業(yè)戰(zhàn)略就是圍繞企業(yè)發(fā)展方向和所要實現(xiàn)的目標，進行優(yōu)化配置資源，以及與此相適應的經(jīng)營管理體制的設計。企業(yè)的戰(zhàn)略要通過戰(zhàn)略規(guī)劃設計來體現(xiàn)，職業(yè)經(jīng)理人要有戰(zhàn)略規(guī)劃設計和組織實施的能力，這是確保企業(yè)長期發(fā)展的必要素質(zhì)之一。

(二)優(yōu)秀的個性品質(zhì)

任何職業(yè)經(jīng)理首先是以“人”的概念成為社會的一分子，因此優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理必須同時也是一個“大寫”的人。在品質(zhì)上他應具備以下條件:

1.理智。它是職業(yè)經(jīng)理在智力活動和追求真理中產(chǎn)生的情感體驗，它與人的求知欲望、興趣以及對真理的追求相聯(lián)系。一個有理智的人，他在追求真理的過程中會表現(xiàn)出堅定的信心和樂觀的精神。

2，道德.它是職業(yè)經(jīng)理根據(jù)企業(yè)的行為規(guī)范，在評價他人或自己的思想言行是否合乎道德標準時所產(chǎn)生的一種情感。這種情感就是職業(yè)經(jīng)理對企業(yè)和職工的強烈責任心，并形成一種巨大的凝聚力，密切企業(yè)領導與員工之間的關系.

(三)健康的職業(yè)心態(tài)

1.自知和自信。

2.寬容和忍耐。寬容和忍耐最能體現(xiàn)職業(yè)經(jīng)理素質(zhì)的高低，它不僅僅是一種美德和技巧，更重要的是體現(xiàn)了職業(yè)經(jīng)理的理智、自信的心理品質(zhì)。

3.開放和追求。一個成功的職業(yè)經(jīng)理必須要心態(tài)開放和追求卓越，只有開放的心態(tài)才能在日益膨脹的信息時代持續(xù)進取。在與同行業(yè)、不同行業(yè)的信息交流中，完善自我。只有追求卓越，才能使自己領導的企業(yè)不斷發(fā)展，在不斷自我完善的過程中，使企業(yè)的發(fā)展達到一個更高的境界。

因為職業(yè)經(jīng)理人與出資人之間是以責權利相統(tǒng)一的原則為基礎，因而企業(yè)對于職業(yè)經(jīng)理人來說，既要強調(diào)和使用好應有的激勵機制，又要強調(diào)和使用好約束機制，實現(xiàn)激勵機制與約束機制的內(nèi)在統(tǒng)一，激勵與約束在完善職業(yè)經(jīng)理人制度上具有同樣重要的意義，偏廢任何一方都會給企業(yè)帶來災難。

二、對職業(yè)經(jīng)理的幾種激勵機制

(一)直接的物質(zhì)激勵方式

1.基本薪水?；拘剿话悴浑S業(yè)績變化，并不是激勵CEO努力工作的主要動力，所以不會在總經(jīng)理的收入中占較大份額。

2.獎金。CEO的獎金是一項根據(jù)其經(jīng)營業(yè)績決定的重要收入。經(jīng)理人員的收入與企業(yè)的績效聯(lián)系起來，有利于經(jīng)理人員在增加自己收人的同時增加股東的財富。注意，獎金可能使CEO偏好短期化行為，同時會誘使經(jīng)營人員用權操縱股價或其他考核指標。

3.股票。股票是激勵企業(yè)主要管理人員的主要方式之一。雖然贈送股票會稀釋每股價值，但公司仍應贈與新上任的CEO大量股票，或以遠遠低于市面價值的價格將公司的股票賣給CEO.以后公司還根據(jù)業(yè)績，獎勵CEO一定數(shù)量的股票紅利，這既可以減少公司現(xiàn)金的支出，又可以將CEO的收人和公司股東的利益更緊地綁在一起。

4.期權。所謂期權，就是經(jīng)理人員在某一段時期內(nèi)有按照某一約定的較低價格買進公司股票的權利。經(jīng)理人員在實施買入期權時多會將股票賣出(一般委托給證券經(jīng)紀人)，他的收入等于有效期股在有效期內(nèi)股票市價與固定的合同買入價之差，經(jīng)理人員的收入就與公司的長期經(jīng)營業(yè)績聯(lián)系在一起，這種內(nèi)在的聯(lián)系使其努力提高企業(yè)的長期盈利水平。然而期股也有缺點，即行使期限權后，期限股的激勵效果就隨之消失.

5.其他。除了以上主要物質(zhì)激勵之外，還有諸如補貼、招待費、福利計劃、社會保險計劃、退休金計劃等多項激勵措施。

(二)間接的物質(zhì)激勵

1.被解雇產(chǎn)生的激勵。因為解雇本身向外界傳遞的是總經(jīng)理不稱職的信息，其人力資本隨之極大貶值，他以后再謀得經(jīng)理的職位非常困難，愿意冒風險聘任一位失敗經(jīng)理的公司畢竟很少。經(jīng)營失敗的成本如此之高，使得經(jīng)理人員在位時不得不努力提高、維持企業(yè)的效益。

2.被接管產(chǎn)生的激勵。如因經(jīng)營不佳使股價下跌，公司就有可能被收購。而原CEO則極大可能被解雇。

3.來自經(jīng)理市場的激勵.由于活躍的經(jīng)理市場的存在，企業(yè)可以在很廣的范圍內(nèi)選擇更合適的經(jīng)營者，只要能找到能力更高的經(jīng)理，在任的總經(jīng)理即使兢兢業(yè)業(yè)，也不排除卷鋪蓋走人的可能性.

4.退休后“再就業(yè)”產(chǎn)生的激勵.退休后獲得良好的“再就業(yè)’機會產(chǎn)生的激勵有效地避免了總經(jīng)理臨近退休產(chǎn)生的這種期限滿問題.

(三)精神激勵

成就感、社會地位和卓著聲譽帶來的滿足感也是激勵經(jīng)理人員不可忽視的力量。當然，每種激勵方式都有其優(yōu)缺點，只用一種激勵方式會扭曲經(jīng)理人的行為，產(chǎn)生諸多不利影響，因此應組合使用各種激勵方式.之所以談給職業(yè)經(jīng)理人上述激勵機制是要我們重視職業(yè)經(jīng)理人這個人力資本在財富創(chuàng)造上的重要作用，要看到人力資本已經(jīng)作為一種主動性資本而存在，相對于被動性的貨幣資本來說，其在財富創(chuàng)造上的意義是很重要的，因而職業(yè)經(jīng)理人的利益不只是勞動收益，而應該包含有資本的收益，必須尊重和滿足職業(yè)經(jīng)理人作為資本的收益.

三、對職業(yè)經(jīng)理人的約束問腸

(一)內(nèi)部約束

即指出資人與職業(yè)經(jīng)理人之間要形成相互的約束關系和約束機制，其內(nèi)容主要是:

1.公司章程約束.公司章程是企業(yè)的大法，公司章程對企業(yè)中的種種利益主體的責權利及行為都要做出規(guī)范性地規(guī)定，包括對職業(yè)經(jīng)理人的責權利及其行為都要做出明確的規(guī)定，任何人作為職業(yè)經(jīng)理人進人企業(yè)，都必須遵守章程的規(guī)定，受到章程的約束，按章行事.

2.合同約束.即指職業(yè)經(jīng)理人進入某個企業(yè)時，必須與企業(yè)簽定受法律保護的任職合同，這種任職合同對職業(yè)經(jīng)理人的責權利做了明確規(guī)定，尤其是對職業(yè)經(jīng)理人離開企業(yè)時，都做出嚴格規(guī)定，從而成為對職業(yè)經(jīng)理人的有效約束.

3.組織機構約束。即完善董事會制度，包括增強獨立董事及各類專門化人才在董事會中的地位和作用，從而使董事會有能力協(xié)調(diào)企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人的關系，尤其是對職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績與缺點的評價，以及對職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)界在經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略上的分歧的協(xié)調(diào)，能由董事會來進行，而不是由企業(yè)某個負責人個人來進行，從而減少沖突而增強對職業(yè)經(jīng)理人的約束.

4.偏好約束.是指職業(yè)經(jīng)理人不只是把追求經(jīng)濟利益當作人生目標的唯一目標，往往還有其他偏好，比如有人會把對自我經(jīng)營價值觀念的實現(xiàn)作為重要偏好，有人會把人格受尊重放在偏好的第一位.因此，對職業(yè)經(jīng)理人的約束，不能僅僅考慮經(jīng)濟利益約束，而且還要考慮其他方面的約束，形成綜合性約束機制.

5.激勵約束.即在激勵中必須同時體現(xiàn)約束，不能搞沒有約束的激勵，而是要把約束貫徹于激勵之中，比如期權這種激勵機制就在激勵的同時體現(xiàn)了約束。

(二)外部約束

即企業(yè)出資人與職業(yè)經(jīng)理人這兩個當事人之外形成的約束，即社會法律、道德等各種社會機制對職業(yè)經(jīng)理人的約束，其內(nèi)容主要包括:

1.法律約束.主要包括:一是要完善公司法，增加對企業(yè)內(nèi)部包括職業(yè)經(jīng)理人在內(nèi)的各種主要利益主體的地位及行為作出明確的法律規(guī)定;二是考慮到職業(yè)經(jīng)理人隨著我國改革開放已成為一個極其重要的社會群體，在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用越來越重要，應該制定職業(yè)經(jīng)理人法，對職業(yè)經(jīng)理人的地位及其責權利等做出明確的法律規(guī)定，既要保護職業(yè)經(jīng)理人階層的應有利益，又能對其行為做出應有的法律約束和規(guī)范;三是要從刑法和民法上增強對出資人財產(chǎn)的保護力度，糾正和防止職業(yè)經(jīng)理人對出資人的財產(chǎn)侵犯.

2.市場約束.就是指要完善和規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人的流動市場，使職業(yè)經(jīng)理人市場能在促進職業(yè)經(jīng)理人有效流動的同時，約束職業(yè)經(jīng)理人在流動中的非規(guī)范行為甚至非法行為.職業(yè)經(jīng)理人市場上要形成應有的職業(yè)經(jīng)理人檔案，這種檔案中的一個重要內(nèi)容，是有關中介機構從職業(yè)經(jīng)理人的受聘史及受聘業(yè)績等方面對職業(yè)經(jīng)理人的能力及道德的評價，以便使職業(yè)經(jīng)理人能內(nèi)在地對自己的行為負責和接受市場的約束，從而形成有效的市場約束.

3.行業(yè)約束.指職業(yè)經(jīng)理人作為重要的社會階層，要形成自己的“行規(guī)，，從而形成行業(yè)自律.

4.道德約束.對于職業(yè)經(jīng)理人來說，道德約束體現(xiàn)在兩個方面:一是在受聘期間，要有對企業(yè)的忠誠精神和團隊精神，不能損害企業(yè)及同事的利益;二_是在解聘后不能以任何方式損害原受聘企業(yè)的利益，維護自身利益應通過法律等各種正當手段進行。

5.煤體約束.職業(yè)經(jīng)理人也應接受煤體的約束，使職業(yè)經(jīng)理人行業(yè)能規(guī)范地發(fā)展.

(三)業(yè)績約束

即所有者或投資者通過股東會、董事會、監(jiān)事會及資產(chǎn)的盈利情況和股票漲落的監(jiān)督.

總之，市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟和道德經(jīng)濟，職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)操守是他們的立身之本，也是個人品牌增值南持久方法.通過這些來自各方面的監(jiān)督約束力量，促使職業(yè)人必須正確及時地決策，避免或減少不必要的工作失誤及損失，使企業(yè)健康發(fā)展.