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篇1

我國舊有的商標法律體系中，只在《商標法實施細則》中規(guī)定了商標使用的情形，后來新《商標法》將其提升為第48 條，明確規(guī)定了商標使用的含義。但這僅僅是商標使用情形或使用類別的列舉，并不清楚本條是否適用于所有涉及商標使用的情形，還是僅僅限于商標授權(quán)和確權(quán)的使用要求。如果僅僅是后者，那么商標制度闕如其他使用情形，否則就等于承認商標制度中所有的使用情形皆受第48 條的約束。究竟如何理解，這端賴于對《商標法》第48 條的解釋和適用。從第48 條的文字表述看，本條所確立的使用應當適用于本法中所提到的商標使用的所有情形，不論是商標授權(quán)確權(quán)，還是三年不使用被撤銷，還是描述性合理使用，抑或認定商標侵權(quán)所要求的使用，只要為本《商標法》所提及，皆應符合該條規(guī)定的使用形式: 將商標用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中，以用于識別商品來源。如果不是用來識別商品來源，或者不符合所要求的使用形式，比如把商標作為信息標簽或者版權(quán)性使用都不應當屬于商標法所說的使用，自然也不由商標法所規(guī)范。如果說本條已經(jīng)窮盡商標使用的情形，那么所有有關(guān)商標使用的規(guī)定都應當與此保持一致，由此，第49 條規(guī)定的沒有正當理由連續(xù)三年不使用的，應任何人的申請都可以撤銷該注冊商標中的使用，依照第48 條予以界定的話，僅僅廣告宣傳使用和其他小范圍內(nèi)的商業(yè)性使用，也構(gòu)成使用，不能予以撤銷。但是這卻與司法實踐不符，北京市高級人民法院在大橋商標撤銷案中認為僅僅廣告宣傳等象征性使用并不構(gòu)成商標法所要求的使用，必須真實使用才具有維持注冊商標的效力。

此后象征性使用的概念也被商標評審委員會所采納。由此可見，第49 條規(guī)定的使用與第48 條所要求的使用并非同一個概念，前者的范圍顯然比后者的范圍小。從立意看，第48條更多強調(diào)的是商標權(quán)人對商標的使用形式，屬于私權(quán)自由的范疇，要求相對寬松。而第49 條是從商標管理的層面限定的要求，以行政管理的手段撤銷可能產(chǎn)生私權(quán)的商標，要求相對嚴格。兩者雖然都是商標使用，但不同層面的界定，自然要求也不應該相同。由《商標法》第57 條可知，認定商標侵權(quán)主要審查被告是否采用相同或近似的商標，導致消費者就產(chǎn)品的來源( 或者提供者的關(guān)聯(lián)關(guān)系) 誤認或受欺騙。但是，并不清楚被告對原告商標的侵擾是否需要采用與原告一致或者實質(zhì)相同的使用方式。研讀《商標法》不難發(fā)現(xiàn)，我國的商標制度并沒有涉及這個問題，就被告的使用是否為商標使用才可能涉嫌侵害商標權(quán)問題更是闕如。申言之，我國《商標法》并沒有就商標使用是否為商標侵權(quán)的先決條件問題做出規(guī)定。從第57 條的表述看，前三項混淆可能性標準的認定，要求被告將與原告相同或近似的標識也作為商標使用，才可能構(gòu)成侵權(quán)。而第四項偽造、擅自制造和銷售注冊商標標識，并非全部為公開、識別商品來源性使用，它更多考慮的是切斷違法產(chǎn)業(yè)鏈中的一環(huán)，并非嚴格商標法意義上的侵權(quán)。第五項反向假冒商標侵權(quán)在2001 年修法時已經(jīng)有很多討論和爭議，顯然它不屬于對原告商標的使用，而是不使用，之所以歸于商標侵權(quán)而不是不正當競爭的理由乃在于拆換原告的商標切斷了商標與消費者的聯(lián)系，影響到其商譽的建立。如果說這兩項對于商標的使用并不是那么明顯的話，那么第六項、第七項更沒有涉嫌對商標的任何使用。所以以第57 條規(guī)定概括出商標使用為商標侵權(quán)的先決條件，并不符合法條的表達邏輯。僅從條文的字面表述和意思上并不能闡明商標使用與侵權(quán)認定的關(guān)系。依照間接侵權(quán)理論將《商標法》第57 條羅列的侵權(quán)情形大致劃分為兩種類型: 直接侵權(quán)和間接侵權(quán)，凡是涉及直接評判商標混淆可能性的，皆侵犯了商標的禁止權(quán)，可以歸入直接侵權(quán)的類別; 其他以商標權(quán)本身作為行為對象的侵權(quán)類別大致劃歸于間接侵權(quán)。由于直接侵權(quán)和間接侵權(quán)的歸責路徑不同，直接侵權(quán)屬于典型的商標混淆權(quán)，間接侵權(quán)是傳統(tǒng)過錯侵權(quán)責任的翻版，因此，檢驗商標使用是否為商標侵權(quán)認定的先決條件，必須以直接商標侵權(quán)為樣本，或者說只有著眼于混淆可能權(quán)類別才能弄清楚商標使用是否為商標侵權(quán)認定的必要前提。審視我國發(fā)生的三起典型的以商標使用構(gòu)成商標侵權(quán)前提條件的案例，可以幫助我們理解商標法侵權(quán)條款與商標使用的關(guān)系。在輝瑞訴聯(lián)環(huán)藥業(yè)一案中，法院認為，在消費者購買時根據(jù)包裝盒上的標識已知悉該商品來源的情況下，這種拆開包裝之后對藥片的認識，已經(jīng)不具有商標法意義上的商品來源混淆的意義。

即被告使用方式的特殊性，使得其與原告公司立體商標相似的藥品產(chǎn)品，不具有識別商品來源的商標意義，并非商標侵權(quán)所要求的商標使用。漢都公司訴TCL 公司一案，二審法院判定，TCL公司在商業(yè)活動中不存在突出使用千禧龍的情形，在千年交替時期，將千禧龍作為促銷中描述活動的名稱，并不是商標區(qū)別意義上或侵權(quán)意義上的使用。在沃爾沃訴瑞安長生濾清器一案中，被控侵權(quán)行為是否屬于商標使用行為，是決定是否構(gòu)成商標侵權(quán)的關(guān)鍵。本案的核心是，以For VOLVO 的方式使用VOLVO 商標，是否構(gòu)成一種商標意義上的使用行為。如果只是作為與VOLVO 有關(guān)的產(chǎn)品的一種說明，不會導致與原告的商標相混淆，就不屬于商標意義上的使用行為，不構(gòu)成商標侵權(quán)。從這些典型案例可見，商標使用是商標侵權(quán)的先決條件，只有確定了商標使用后，才會進行混淆可能性的構(gòu)成分析。就商標使用與商標侵權(quán)之間的關(guān)系，孔祥俊法官指出: 2001 年《商標法》第52 條所規(guī)定的侵權(quán)行為應當限定于標識作為來源識別使用的情形。倘若行為人所使用的不是商標，即未在商標意義上使用有關(guān)標識，即無侵權(quán)行為可言，顯然商標使用是構(gòu)成商標侵權(quán)的前提條件和基礎(chǔ)。

何懷文博士在其著作中提到，依照輝瑞案的推理，對照《商標法》第57條，如果判斷被告構(gòu)成商標侵權(quán)，被告對商標的使用應當符合第48 條商標使用方式的規(guī)定，反之，如果被告的使用不符合第48 條的規(guī)定，那么就不構(gòu)成第57條的商標混淆侵權(quán)。也即是說，我國商標侵權(quán)判定分為兩步走，第一步確定被訴標志構(gòu)成商標性使用，如果被訴標志作為商標使用，則進一步把被訴標識同注冊商標進行隔離比較，判斷是否成立侵犯注冊商標權(quán)。當然，依照這個推理也有兩個問題: 第一，如果商標侵權(quán)的先決條件是構(gòu)成第48 條所限定的商標使用，那么就相當于把商標正向使用和反向侵權(quán)使用統(tǒng)一為一種使用，把商標正向使用權(quán)和反向的排他權(quán)統(tǒng)一為類似于物權(quán)的兩面一致，無疑削減了商標權(quán)的權(quán)利范圍，損害了商標權(quán)人的權(quán)利。第二，如果放棄商標使用的侵權(quán)先決條件，只要構(gòu)成混淆或者影響和干擾到商標的使用，甚至如國內(nèi)很多學者所說的存在搭便車即構(gòu)成侵權(quán)， 那么顯然過分擴張商標權(quán)，壓縮了競爭者的生存空間，影響了正當?shù)母偁幹刃颉?/p>

綜合兩個方面考慮，筆者認為找一個合適的平衡點才是解決侵權(quán)認定與商標使用關(guān)系的關(guān)鍵。尋找這一關(guān)鍵點的可能路徑有兩條: 一是堅持使用是侵權(quán)認定的先決條件，但要建立與第57 條相適應的侵權(quán)性使用制度; 二是拋棄先決條件的假定，把所有的侵權(quán)判定和尋找平衡點的壓力全部放到混淆可能性上。而這兩條路徑之爭其實就是商標使用是否為商標侵權(quán)先決條件的問題之爭。

二、商標使用為商標侵權(quán)先決條件的應然選擇

( 一) 商標發(fā)展史的審視

商標使用是商標侵權(quán)的先決條件，雖然并沒有清晰明確的條文如此要求，但自從20 世紀混淆可能性占據(jù)了商標侵權(quán)分析的統(tǒng)治地位之后，商標使用就作為商標侵權(quán)的先決條件確立下來。商標使用不僅是商標法的基礎(chǔ)理論，而且與商標法所實現(xiàn)的經(jīng)濟目標保持了高度一致。我國商標發(fā)展史并不長，商標使用問題也是近幾年才提出，從中并不能提供可靠的分析資料。我們不妨以商標使用模式的典范美國商標法《蘭哈姆法》為參考對象，探求商標使用的制度機理。在《蘭哈姆法》制定以前，商標受普通法規(guī)范，依據(jù)所屬為技術(shù)商標或者第二含義商標，而適用不同的規(guī)則。技術(shù)商標的原告必須證明被告貼附訴稱混淆的商標于產(chǎn)品之上。技術(shù)商標侵權(quán)的先決條件為被告的貼附使用。隨著使用方式的擴張，很多能夠聯(lián)系商標和商品的方式，也納入到貼附的范圍內(nèi)，但非貼附方式并不被看作為使用商標。而取得第二含義的商標可以尋求反不正當競爭法的保護，一旦被競爭者混淆性使用，法院將根據(jù)欺詐性行為，予以禁止。

至此之后，商標依照二元保護路徑發(fā)展，技術(shù)性商標要求貼附性使用，而第二含義商標受到反不正當競爭的保護，無需貼附的要求。這自然存在一個背反: 嚴格意義上的商標在指控中需要被告作為商標貼附性使用，而第二含義商標卻無需這樣的證明，但與技術(shù)商標相比，需證明被告有欺詐的故意。緣何技術(shù)商標需要被告貼附使用的要求呢? 巴瑞特認為，貼附使用其實就是主觀欺詐故意的證明，如果被告沒有貼附使用，需要轉(zhuǎn)向競爭法要求欺詐故意的證據(jù)。進入19 世紀以來，商標侵權(quán)的欺詐要求飽受法官和評論家的詬病，他們指出兩類商標對消費者信賴利益和原告商譽的損害是同等的，因此，評價的重點應當從被告的行為目的轉(zhuǎn)移到被告的行為所造成的影響上來，根據(jù)符號相似性的證據(jù)予以判定。

彌爾頓漢德樂( Milton Handler) 教授在1930 年指出，盡管存在欺詐規(guī)則，但是法院通常在即使缺少被告故意利用原告商譽的意圖證據(jù)下，仍會頒發(fā)侵權(quán)禁令，其實，欺詐的要求僅僅在于識別被告是否混淆性使用了與原告相同或近似的商標。8 年后，《侵權(quán)法重述》總結(jié)了這一問題，技術(shù)商標與第二含義商標的區(qū)分不復存在。又8 年，《蘭哈姆法》制定，一部法律統(tǒng)一了所有的商標保護，且廢除了商標侵權(quán)中的欺詐性故意的要求，但更強調(diào)了商標使用對于商標侵權(quán)構(gòu)成的關(guān)鍵性作用。對于描述性商標來說，非商標意義上客觀陳述商品的使用，即使存在一定程度的混淆，因構(gòu)成商標合理使用可予以豁免。貼附商標是最為清晰的來源指示性使用，但顯然僅僅貼附的使用比商標使用的概念狹隘，畢竟還有各種指示來源性的使用方式，比如使用到廣告、銷售相關(guān)的文書上等等途徑，也能指示商品的來源，或者暗示提供者的身份。這恰好也是1905 年商標法所確認的使用方式，再后來，法院擴展了被告使用的方式，包括商品廣告中貼附或其他產(chǎn)生來源聯(lián)系的要求也構(gòu)成侵權(quán)性使用。但是，不管這個要求如何寬泛，原告仍需證明使用原告相同或近似的商標指示來源。正如漢德樂( Handler) 教授在1930 年對美國案例考察后所指出的，商標侵權(quán)的指控限于被告的商標使用行為，所指為兩種行為: 商標應用于相關(guān)的商品或服務; 商業(yè)中使用商標。后來的《侵權(quán)法重述》第727條規(guī)定: 如果符號的使用指示商品、服務或營業(yè)，即構(gòu)成商標使用，也正是在這個意義上才論及商標侵權(quán)。

對現(xiàn)有《蘭哈姆法》有關(guān)商標使用條款的解釋，亦是如此。商業(yè)貿(mào)易中使用就意味著商標的使用應當能夠?qū)?jīng)濟活動產(chǎn)生影響，由此不難得出，商標法所限定的商標侵權(quán)責任應當是被告使用訴稱侵權(quán)的商標作為自己產(chǎn)品或服務中經(jīng)營所使用的商標。其實，美國的部分法院在審理商標侵權(quán)案件時也要求被告構(gòu)成商標性使用。比如，第二、第八巡回法院要求被告對訴稱侵權(quán)的符號作為商標使用，就使用的形式而言以《商標法》第45 條為準。但相對來說商標權(quán)的范圍限定得比較窄，侵權(quán)形式界定得也比較死，被告必須把商標貼附于其商品或者產(chǎn)品的包裝上，如果產(chǎn)品屬性使貼附不能，商標可以貼附在與銷售相關(guān)的文件上。第六巡回法院也曾經(jīng)在HolidayInns， Inc. v. 800 Reservation， Inc. 一案中認為，鑒于被告使用被保護的商標是發(fā)現(xiàn)商標侵權(quán)的先決條件，雖然被告搭原告商標的商譽，誤導消費者到自己的Holidayinns 去消費，但僅僅電話號碼不足以構(gòu)成原告商標的使用。對此，柏瑞特( Barrett) 教授認為應當沿襲商標歷史的一致性和合理性，堅持商標使用為商標侵權(quán)的先決條件，不過對使用的認定，不應當拘泥于法條章節(jié)的安排，應當綜合第32 條、第43 條、第45條的使用情形，認定只要識別來源的使用就符合商標侵權(quán)性使用。

( 二) 商標制度的終極追求

1. 維護正當競爭秩序的目的

商標法重在保障商業(yè)貿(mào)易的良好競爭秩序，本就屬于不正當競爭法的一個分支。其沒有將商標作為其他競爭者的禁忌，也從來沒有禁止所有引起混淆的使用商標符號的行為，這是商標法立意和主旨所確立的，脫離立法實際空泛地談商標法保護并不具有實踐意義。就目前我國的商標立法看，其既沒有采用西方的效益主義的理論路徑，也沒有單純地糾結(jié)于商標的經(jīng)濟學理論。它采納了社會規(guī)劃論的立法基調(diào)，以利益平衡為理念，反對把商標法單純地作為資本趨利的工具，確立消費者也是商標法保護的利益主體。其實，商標制度就是在不同的利益主體之間建立一種平衡，它必須在不同的競爭性或互補性利益之間做出折中性妥協(xié)，因而，商標法必須為其他競爭者預留適當?shù)氖袌隹臻g，并非所有的抄襲和欺騙都是違法的行為，只有影響或干擾商標權(quán)人標識商品來源的行為才具有可責性。為實現(xiàn)商標法促進競爭之目的，就需要限制商標權(quán)人的權(quán)利，即使結(jié)果可能導致競爭者得到意外之財。

競爭對手可以使用他人的商標描述其商品或其模仿的商品，只要不誤導公眾二者之間同一來源或存在商業(yè)關(guān)系即可，因為他們是在利用商品的聲譽，而不是商標名字的商譽。就算商標法用來為商標權(quán)人提供動機投資于商譽，但是并沒有將所有來自于商譽的經(jīng)濟價值都授予權(quán)利人，即便商標法所保護的反淡化也沒有如此做。畢竟，此處商標的使用是為了提高商品的市場配置，最終總體上有利于提高消費者福利和社會福祉。為了保持競爭性平衡，有兩個理論確保商標授權(quán)不至于阻礙或扼殺信息的流通。一是侵權(quán)中的被告使用: 被告使用與原告相同或近似的商標聯(lián)系自己的產(chǎn)品，讓消費者誤以為商品來自于原告。當然，通過正確適用商標使用制度，可以作為不侵權(quán)識別行為，予以事先排除。二是侵權(quán)抗辯中的合理使用。如果商標權(quán)人控制對他們商標使用的各種行為，那么由于競爭者擔心面臨的責任，不再使用消費者已經(jīng)認知的商標符號設(shè)計他們的商業(yè)模式，最終整個社會將陷入到信息匱乏之中，產(chǎn)生寒蟬效應。結(jié)果大公司得益，小公司喪失了可以自由競爭的生存空間。如果說商標權(quán)人的使用是積極權(quán)能建立的前提，那么競爭者的使用就是商標權(quán)消極權(quán)能的劃定，如果沒有侵權(quán)判定前被告作為商標使用的要求，那么商標權(quán)的整個邊界將游移不定，更加模糊了本來就不甚清晰的鋸齒形邊界線，使得競爭者在選擇使用類似或相同符號時將變得無所適從，商標法的平衡性目的也難以實現(xiàn)。商標法的立法目的決定了商標侵權(quán)判定前，必須先剔除非商標意義上的單純符號使用，從禁止權(quán)的一面，限定商標權(quán)排他性的范圍，而不能擴張到所有的符號使用行為。因此，只有商標意義上的使用行為，或者說標識商品或服務來源意義的行為才可能涉嫌商標侵權(quán)。商標使用作為先決條件恰恰就是此目的的具體體現(xiàn)，也是實現(xiàn)商標法目的的最佳路徑。當然，同樣從商標法目的角度看，卻也不乏異見。他們認為，如果商標使用為商標侵權(quán)的先決條件，那么商標權(quán)人誠信利用自己商標，只是因為使用方式不當，未能構(gòu)成商標使用，而由使用所產(chǎn)生的商譽價值，卻得不到法律的保護。如此一來，傷害了商標權(quán)人對商標使用的積極性，挫傷了其開發(fā)市場的動力。換言之，只有符合商標使用方能產(chǎn)生商標權(quán)，其他的即使誠信使用也不能產(chǎn)生商標權(quán)，這顯然與普通法的法理精神相悖。美國學者丁伍迪( Dinwoodie) 認為，作為一種形式主義和太隨意的理論會削弱商標人的利益，固守舊觀念將阻礙商標法隨著經(jīng)濟形勢變化而發(fā)展。本文認為，丁伍迪混淆了獲取商標權(quán)所要求的積極使用與侵權(quán)構(gòu)成中的消極使用，兩者雖都是使用，但是邏輯基礎(chǔ)、規(guī)范目標和內(nèi)涵皆不同( 后文一并詳述) 。就其觀點的實質(zhì)，其實是商標財產(chǎn)權(quán)屬性出發(fā)的言論，此處暫略，一并放到商標權(quán)性質(zhì)部分論證。

2. 假托消費者的立法一致性

商標法中的很多基本制度都以消費者作為觀察點和基準點，比如商標的顯著性、第二含義、混淆可能性、商標使用等，這些概念皆從消費者的視角觀察，顯著是消費者易于識別商品來源，混淆是消費者產(chǎn)生的來源混淆，使用是使消費者產(chǎn)生來源聯(lián)系。那么頗值得懸疑的是: 商標法作為私權(quán)法，為什么卻頻頻出現(xiàn)消費者的身影呢?筆者以為可以歸結(jié)為兩點: 一則，但凡涉及法律制度設(shè)計，必須訴諸德性和倫理的正當性考慮，商標制度也不例外。雖然本質(zhì)上來說，商標就是資本趨利的工具，只是客觀效果上消費者分享一杯羹，但是制度表達上不能說破，立法宗旨和目的必須假情假意地宣稱保護消費者是最終愿望。美國國會在1988 年修改商標法時曾再次確認: 商標法的其中一個目的就是保護公眾免受欺詐、混淆和欺騙。當生產(chǎn)者花費可觀的時間和金錢把一個產(chǎn)品推向市場時，商標法必須保護生產(chǎn)者免受盜版和假冒。這個觀點在司法審判中也得到充分體現(xiàn)，正如波斯納法官在Ty Inc.v. Perryman 一案所述，商標最根本的目的在于通過識別精確的產(chǎn)品來源信息，減少消費者的搜尋成本，最高法院在Qualitex Co. v. Jacobson Co. 一案中引用麥卡錫教授的論文觀點所言，商標法通過阻止他人對來源識別性商標的復制與模仿，減少消費者逛商店做出購買決定的成本。

同樣，我國《商標法》第1 條也確認以保障消費者和生產(chǎn)、經(jīng)營者的利益特制定本法。類似的邏輯和話語在歐洲商標法中也不難發(fā)現(xiàn)，他們認為商標能夠?qū)崿F(xiàn)保護財產(chǎn)權(quán)人免于對商標聲譽的傷害，從而促進銷售和增加消費者的信息量。二則，保持立法技術(shù)一致性的考慮。既然商標法具有保護消費者利益的宗旨，那么在相關(guān)制度設(shè)計時必須考慮消費者的利益。正如波斯納所言: 商標的價值就在于激勵商家投資，以維持商品的穩(wěn)定品質(zhì)，減少消費者的搜選成本，但這個價值必須以法律保護為前提。為了減少消費者的搜選成本，法律需要設(shè)定一定的運作機制，在激發(fā)商標權(quán)人投資的同時，又能減少消費者的成本。因為混淆可能性既能防止商標權(quán)人的投資被他人不正當?shù)鼐鹑。帜芊乐瓜M者因為被混淆、誤解而增加消費者的成本，所以混淆可能性成為整個商標制度的焦點，承載著整個商標制度的宗旨和夢想?；煜窍M者感知商品的來源發(fā)生了誤解或錯誤，因此，需要首先存在商標使用才有可能導致消費者混淆，如果原告使用商標，被告使用版權(quán)，兩者之間就不會產(chǎn)生交叉，根本談不上商標侵權(quán)。超越了消費者混淆的界限來解釋商標權(quán)，是不正當擴大了商標權(quán)的范圍，侵害了其他競爭者的正當競爭利益，因此，并非導致消費者產(chǎn)生來源識別的所有行為都應當排除在外。既然需要依托消費者的判斷，就應當尊重消費者心理的主觀性。由于消費者的理解容易受到商標權(quán)人宣傳的主導和誤導，所以混淆并不是一個確定的概念，因此，需要在判定混淆可能性之前，先行對被告的行為是否構(gòu)成商標使用，做出事實認定。一言以蔽之，只有堅持商標使用為商標侵權(quán)的先決條件，才能避免引入消費者而導致商標法產(chǎn)生矛盾和割裂。

( 三) 商標權(quán)屬性的當然表達

版權(quán)和專利源于創(chuàng)造性的智力勞動，這是前現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法架構(gòu)和組織的邏輯原點。而商標所調(diào)整的是已經(jīng)存在的符號，并非著眼于創(chuàng)造，且其立法目的在于規(guī)制欺詐行為，而非對財產(chǎn)行為的調(diào)整，所以因缺少智力創(chuàng)造而被排除在知識產(chǎn)權(quán)法的范圍之外。事實上，前現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法階段，商標法是沿著欺詐和混淆的不正當競爭行為而發(fā)展的，并不被認為是一種無體財產(chǎn)權(quán)。在19 世紀的判例中，商標侵權(quán)的認定是依照欺騙和欺詐的構(gòu)成要件而判定。英國在1842 年的首例Sykes 商標侵權(quán)案中依普通法上禁止欺詐和虛假陳述的規(guī)則而禁止被告使用與原告相同的商標。此后法院相繼遵循這一先例，在普通法上確立了依欺詐原則保護商標使用的作法。同時期的美國因外國商人積極主張商標保護，也依照聯(lián)邦貿(mào)易條款建立了欺詐之訴，在1844 年的Taylor v.Carpenter 案中，斯托里法官認為，被告冒用原告的商標，欺詐公眾，并掠奪了原告本應從其辛苦和事業(yè)中獲得的合法收入。沿襲欺詐訴訟的觀念，在19 世紀中期，普通法反對假冒所構(gòu)成的商標侵權(quán)規(guī)則被普遍接受，這正如后來美國聯(lián)邦法院所指出的: 商標和反不正當競爭的歷史源于普通法中的欺騙和欺詐。商標侵權(quán)以欺詐之由提出，消費大眾成為商標法名義上的保護對象，而商人則是商標保護事實上的受益者，損害賠償?shù)睦鏆w商標使用人所有。這種假借消費者立場的手法被有些學者稱為浪漫消費者觀念。

傳統(tǒng)上，消費者浪漫觀念要求存在消費者混淆的可能性，從而達到禁止競爭者在相同或近似商品上使用相同或近似商標的目的。司法實踐中，法官也常常以假象購買者的角度出發(fā)進行推理，以確定是否存在欺詐或混淆，進而決定是否構(gòu)成侵權(quán)。通過對美國1946 年《商標法》的考察，不難發(fā)現(xiàn)它是建構(gòu)在混淆理論的基礎(chǔ)之上，一直到淡化理論納入到商標法以前，它都是依照混淆理論為中心而展開。依照消費者為視角建立的混淆理論，也必然依賴消費者的心理認知而發(fā)揮商標來源識別的功能。被告之所以構(gòu)成對原告商標的侵害，是因為被告的行為在消費者的心理造成混淆來源的后果，而這個后果干涉和阻斷了原告商標正常情況下向消費者傳達的產(chǎn)品來源信息。因而可認為混淆理論的背后隱藏著信息傳遞的模式，或者說混淆理論是建立在信息傳播理論的基礎(chǔ)上，因而可以利用信息傳播模型來追蹤混淆理論的形成、發(fā)展和演變，從而衡量和評價商標制度是否具有理論上的一致性，是否保持發(fā)展的持續(xù)性，是否具有邏輯上的自洽性。也許理論都是歷史的，現(xiàn)代商標法的發(fā)展，對混淆理論本身造成了很多的沖擊，以商人為保護利益主體的需求，過度擴張了商標保護的范圍，現(xiàn)代商標法通過混淆理論的擴張已造成理論突變、邏輯矛盾、發(fā)展跳躍，信息傳播為基礎(chǔ)的框架已經(jīng)容納不下混淆理論的膨脹，破壞了其邏輯上的自洽性，期許新理論能接納和詮釋商法的新發(fā)展。財產(chǎn)觀念的發(fā)現(xiàn)和引入，使得整個商標理論完全以全新模式支配商標制度的邏輯和建構(gòu)。從19 世紀中后期，商標權(quán)的觀念開始發(fā)生了變化，商標是財產(chǎn)的論斷已經(jīng)被廣泛接受，在后現(xiàn)代的商標制度中充分表現(xiàn)在三個方面: 淡化理論作為侵權(quán)的基礎(chǔ)、商標脫離商譽的單獨轉(zhuǎn)讓、商標符號本身的財產(chǎn)化。處于財產(chǎn)權(quán)地位的商標權(quán)，如果用傳統(tǒng)的信息傳播模式解釋，已經(jīng)不能說通。比如: 依照信息傳播模式，商標的本質(zhì)是特定符號與特定商品信息或服務信息之間的對應聯(lián)系。單純的符號和商品并不是商標權(quán)保護的對象。這卻與商標財產(chǎn)權(quán)的符號解釋相矛盾。筆者認為這個沖突有兩種解釋: 其一，信息傳播模式作為商標理論發(fā)展的一個階段，已經(jīng)被超越和揚棄; 其二，商標財產(chǎn)權(quán)保護模式異化了商標權(quán)本身，是對商標制度的誤讀和異化，需要復歸到商標制度的本原面目。

換言之，分別在道義論和結(jié)果論支配下的信息傳播模式和財產(chǎn)模式?jīng)Q定了商標權(quán)兩個不同性質(zhì)的分野，而這也恰恰是商標使用是否為商標侵權(quán)先決條件問題的根源。筆者認為，只要商標標識商品來源的原始功能不變，其向消費者傳遞信息的本質(zhì)就不會變，商標的性質(zhì)就不能單純地定位為私有財產(chǎn)，或者說一定要稱謂其為財產(chǎn)的話，這個財產(chǎn)也更多的是一種符號上的稱謂，僅僅是形式的，在實踐中商標是否為財產(chǎn)并沒有那么重要。采用財產(chǎn)這個標簽，并非意味著它像土地和貨物一樣保護，甚至也不像版權(quán)和專利那樣，它僅僅是感覺上的財產(chǎn)權(quán)。退而言之，即便商標為財產(chǎn)，其財產(chǎn)權(quán)的范圍也僅僅限于指示來源意義上的獨立標識權(quán)。假定商標是實質(zhì)意義上的財產(chǎn)，那么，根據(jù)商標形成的基本原理，商標財產(chǎn)也應當由消費者的心理所創(chuàng)造和界定，是由相關(guān)購買公眾思想中存在的聯(lián)系和感知所決定。又由于商標的財產(chǎn)權(quán)很容易被他人使用類似的商標而導致的混淆所侵犯，因而商標財產(chǎn)權(quán)的主要權(quán)能應當是阻止混淆權(quán)。而混淆是消費者所產(chǎn)生的混淆，這自然推導出商標權(quán)的核心是保護消費者，而不是保護生產(chǎn)者，但商標法的立法宗旨卻是首先保護商家利益。這個邏輯上的矛盾，倒逼我們必須反思假定商標為純粹財產(chǎn)的錯與對。如果繼續(xù)沿著所有權(quán)的路徑展開，那么顯然商標權(quán)需要聚焦一個能夠依附的可被識別的資產(chǎn)。商標權(quán)防止盜用的不是名字或者標志的所有權(quán)，而是其所承載的商業(yè)或者商譽的所有權(quán)，但是商譽又不能脫離它所依附的商業(yè)而獨立存在。

如此一來，在商標財產(chǎn)權(quán)假定的整個邏輯中，卻找不到一個商標財產(chǎn)可以依附的焦點對象，由此可見，商標財產(chǎn)權(quán)的假定是有問題的。或許正如霍姆斯法官所說: 商標財產(chǎn)權(quán)的意義在于阻止假冒權(quán)利人的商業(yè)，杜絕通過不正當手段損害商家商譽和欺詐消費者，而不是要賦予絕對性的財產(chǎn)權(quán)。如果說人們在超越商標來源指示功能的意義上對他人的商標為語言經(jīng)濟的需要所進行的任何模仿性使用或表達性使用都將成為商標權(quán)人創(chuàng)設(shè)私權(quán)之開始的話，那我們必將進入一個包括商標權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)被濫設(shè)的時代!由是觀之，商標并非整體財產(chǎn)權(quán)。當商標權(quán)人擁有經(jīng)濟權(quán)利時，授予其絕對的控制權(quán)，將對進入市場的競爭者描述自己的產(chǎn)品帶來極大的障礙。如果沒有商標使用理論作為侵權(quán)的先決條件，那么對于競爭者來說花費很大的成本考慮是否侵權(quán)的問題，最終謹小慎微，甚而選擇不進入相關(guān)的市場與大品牌進行競爭，最終的結(jié)果就是市場被大品牌所壟斷，這比傳統(tǒng)擺在大品牌貨架周邊的情況要糟糕得多，而后者從來都被認為是理所當然的。由此可見，采納商標使用的要求，可以限制商標權(quán)人濫用侵權(quán)主張，防止壟斷商標信息價值的使用，以保證市場信息向消費者自由流通，這是商標非完全財產(chǎn)性所決定的。

三、商標使用的不確定性

克服商標使用的不確定性主要來自于三個方面: 商標使用本身的模糊性; 與混淆可能性界限不明; 反不正當競爭中也牽涉商標符號的使用。既然以商標使用作為商標侵權(quán)的先決條件，那么就必須克服其不確定性，為司法適用提供明確的準用依據(jù)。

( 一) 模糊性

克服商標侵權(quán)判定中所要求的商標使用，是指被告以與原告相同或者近似的符號用來識別自己所提供商品來源的行為，如果被告識別自身商品的行為導致相關(guān)公眾與原告的產(chǎn)品來源產(chǎn)生誤認即構(gòu)成混淆可能性商標侵權(quán)。換言之，被告通過相似商標以與原告商品來源相混淆的行為是商標法上的不法行為。那么，這個不法行為具體所指為何? 被告識別來源中的來源范圍有多大，是否要求與原告的識別行為相同? 可以有多大程度的偏差? 這一系列問題正是侵權(quán)前提反對者基于商標使用的不確定性所發(fā)出的詰難。也只有克服了商標使用的不確定性，才能確立其在商標侵權(quán)判定中的先決地位。依照商標法的基本原理，不管是識別來源，還是混淆可能性，皆需訴諸于消費者的感知，而感知更多反映的是消費者對符號的心理認知。由于心理是個琢磨不定的東西，這就注定感知具有模糊性，以此斷定商標使用的來源，也必然導致商標使用本身充滿隱晦性。但是法律本身的確定性要求必須對上述來源所提出的問題給予明確的回答。筆者嘗試從相關(guān)公眾所理解實質(zhì)性來源規(guī)律和形式確定的來源兩個層面，確定商標使用所要求的來源所指。

1. 實質(zhì)層面上的來源認知

( 1) 來源的易變性

傳統(tǒng)經(jīng)濟環(huán)境下鮮見涉及商標使用問題，一是因為商標多以消費者顯見的方式使用，不論貼附在商品上或是包裝上，消費者都能看到實實在在的商標符號; 二是即使競爭者沒有將原告的商標作為商標使用，也可能構(gòu)成不正當競爭，并不會對原告產(chǎn)生太多影響。但是隨著經(jīng)濟發(fā)展的需要，商標權(quán)人擴張了商標使用的范圍和形式，其不僅僅作為貼附性使用，廣告宣傳和電子商務等新的領(lǐng)域內(nèi)也大量使用，授權(quán)范圍的擴大使得非競爭者也可能成為商標權(quán)的被許可人，與商標權(quán)人發(fā)生關(guān)聯(lián)。尤其是跨國貿(mào)易和全球生產(chǎn)使得產(chǎn)品來源的范圍極其廣泛，控制產(chǎn)品質(zhì)量者即便不是產(chǎn)品的真實生產(chǎn)者，也是產(chǎn)品的來源者。況且資本的流動激發(fā)了商標融資的空間和潛力，存在贊助關(guān)系、隸屬關(guān)系和投資關(guān)系的企業(yè)之間，也可能共同使用同一個商標，或者被許可使用同一商標，因而再固守傳統(tǒng)的生產(chǎn)者來源的觀念，與現(xiàn)實嚴重不符。消費者在商標權(quán)人的攻擊性和誘騙性宣傳中，意識上也逐漸擴大了來源的認知。

比如植入大型賽事的標記，可能在消費者心目中產(chǎn)生植入者與賽事主辦者之間贊助關(guān)系的認知，那么賽事的標記在這里就起到了標識來源的作用，即構(gòu)成商標使用。其實，法律也在隨著經(jīng)濟形勢的變化而變化，這種變化直接或間接影響著消費者對商標來源的認知。美國的商標法從最初的產(chǎn)品來源于生產(chǎn)者的單一認識擴充到隸屬和贊助關(guān)系的混淆，就是從產(chǎn)品的來源擴展到企業(yè)間關(guān)系來源的立法確認，也許法院還會找到更好的方法擴展到幾乎任何使用商標形式的混淆。換言之，商標的使用來源也在不斷擴張，由于法律對行為的示范指引作用，也一定程度上強化了消費者對來源的擴大性不確定認識。

( 2) 心理認知的模糊性

根據(jù)認知心理學原理，信息是通過認知鏈為人類所感受和認知。在思維過程中，一些信息基本元素作為接點被激活時，會通過認知鏈形成對某種信息的整體認知，從而激發(fā)對相關(guān)信息的聯(lián)想、評價和情感。正如商標的使用，當消費者看到商標符號時會激發(fā)對其產(chǎn)品來源者的聯(lián)想，進而評價其質(zhì)量、服務等等相關(guān)信息。如果被告使用與原告相同或近似的商標符號，會激發(fā)消費者對兩者的企業(yè)關(guān)系或產(chǎn)品關(guān)系的想象，我們應當認定被告構(gòu)成商標使用，從而可能構(gòu)成商標侵權(quán); 如果被告雖然使用了與原告商標相同或近似的符號，但并沒有引起消費者對其產(chǎn)品來源或企業(yè)關(guān)系的認知，我們就很難說被告的使用為商標使用，更遑論構(gòu)成侵權(quán)的可能。但是心理認知告訴我們，消費者可以不依賴于任何典型符號的使用也能產(chǎn)生來源性認識，比如通過產(chǎn)品典型特征的使用、企業(yè)文化的宣示、獨立廣告等皆不依賴于任何貼附商標的形式都可以感知商品的來源。美國法院的判決顯示，即使在沒有任何商標使用的情形下，法院也可能根據(jù)搜索成本理論而判定一方的商標被使用。

反之，即使商標被真實地使用也不一定保證相關(guān)公眾能夠產(chǎn)生來源性認知。消費者來源認知的模糊性表明，僅僅依賴實質(zhì)意義上的來源是不可靠的，對法律標準的抽象并沒有實質(zhì)性幫助，但是商標法的基本原理和商標使用的基礎(chǔ)定位要求應當對商標指示來源一個相對明確，且可操作的基準，這就需要來源的形式性確定。

2. 形式層面的來源基準

由于不容易琢磨來自消費者實質(zhì)性心理感知的商標來源，因而法律必須從立法技術(shù)的角度確定來源的形式要求，以便于為司法實踐提供行為指導。審視我國《商標法》有關(guān)來源的規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)第57 條所界定的商標侵權(quán)與第48 條界定的商標使用，及第49 條要求的商標注冊人一致標準，都明示商標使用和混淆指示的來源為注冊人或?qū)嶋H的商標權(quán)人，也就是說，消費者所認知的使用與混淆來源為商品生產(chǎn)者或商標控制人之間的關(guān)系。一旦確認被告使用的商標指示其提供者或商標控制者身份信息，即可認定被告構(gòu)成商標使用。至于使用的形式表現(xiàn)，可能為貼附商品上使用，也可能包裝上使用，或者交易文書上使用，甚至廣告宣傳中使用，但這些都不是商標使用的核心，產(chǎn)生來源性認知才是其根本。即便司法解釋認定的商號使用、域名使用構(gòu)成的商標侵權(quán)，究其實質(zhì)仍為消費者所產(chǎn)生的商標權(quán)人的認知混淆。雖然商品功能性特征也能識別來源，但卻不是商標法所保護的范圍，更遑論并不識別來源的商標使用，根本不屬于商標權(quán)所覆蓋的范圍。

對此，美國第三巡回法院抽象出三類侵權(quán)所要求的商標使用情形: ( 1) 使用原告的商標描述原告的產(chǎn)品或服務，同時也使用相同或近似的商標描述自身的產(chǎn)品或服務; ( 2) 被告使用原告的商標描述原告的產(chǎn)品; ( 3) 準確反映原被告產(chǎn)品之間的關(guān)系。這三類情形所揭示的來源，除了商品本來的生產(chǎn)者來源或服務提供者來源外，還包括了生產(chǎn)者之間的隸屬關(guān)系、贊助關(guān)系、投資關(guān)系等關(guān)聯(lián)關(guān)系的表述，這幾種關(guān)系也為美國商標法的混淆可能性所吸收。正如《巴黎公約》第6 條第32 項的規(guī)定，擴展馳名商標的來源至權(quán)利人之間產(chǎn)生的聯(lián)系，意圖乃在于將馳名商標的損害延伸到盜用、侵犯聲譽或顯著性受損。但是我國的《商標法》在認定來源問題上并沒有提及到提供者關(guān)系，而就商品與生產(chǎn)者之間的對應關(guān)系界定為來源關(guān)系，除第13 條針對馳名商標擴展到企業(yè)關(guān)系混淆者外。我國是否需要擴張使用來源的認定層次?這一問題的本質(zhì)其實就是對商標權(quán)性質(zhì)的理解問題，也是商標為信息符號還是財產(chǎn)權(quán)的取向問題。正如前文的論及，筆者并不贊成財產(chǎn)定位，因此，我國不宜擴張普通商標使用的產(chǎn)品來源關(guān)系到企業(yè)關(guān)系的層面

( 二) 與混淆可能性的界分

有學者以輝瑞案為例證認為: 被告的行為本身是否為商標性使用的證明，其實是被訴標志是否因原告使用而獲得顯著性和知名度問題的證明。與其說這是在考察注冊商標侵權(quán)的先決條件商標性使用，不如說是在考察混淆可能性本身。這從側(cè)面反應了商標理論上對混淆可能性與侵權(quán)性商標使用的關(guān)系誤解。其實，商標使用和混淆可能性是完全不同的兩個問題，商標使用是事實問題，并不依賴于個案的消費者感知。商標使用確保被告應用同一競爭性的詞匯或符號，向消費者傳達正確的商品信息，以便于銷售和廣告。而混淆可能性和合理使用要求分析商標所聯(lián)系的商品來源。正確理解與適用商標使用制度，不但可以很好地阻止商標侵權(quán)范圍的無限擴大，而且可以節(jié)省無謂的漫長訴訟造成的社會資源浪費。斷定被告的使用是否構(gòu)成商標使用，端賴于消費者是否對被告的使用產(chǎn)生商品來源的聯(lián)系，而不應當著眼于被告的使用是否引起混淆。否則，商標使用就是混淆可能性的另外一種表達，是混淆的代名詞。如果被告使用原告非功能性的產(chǎn)品外觀，而并非指向商標，通常并不被認為構(gòu)成商標使用，而需借助于反不正當競爭法的規(guī)則。不同于美國的是，我國并沒有泛化地保護商標，更不延及到所有能標識產(chǎn)品來源的符號，或者實質(zhì)上具有商標識別功能的符號，包括產(chǎn)品的外觀、包裝等。一言以蔽之，商標侵權(quán)界定的基準是混淆可能性，但是它不斷擴張，已經(jīng)延伸到任何形式的聯(lián)系原告商標的使用，或聯(lián)系被告商品的使用。如果沒有商標使用的預先篩選，也許很多并不侵犯商標權(quán)的情形會被商標權(quán)人納入自己的權(quán)利范圍內(nèi)。

四、代結(jié)論:商標使用的體系化侵權(quán)性

商標使用是判定商標侵權(quán)的先決條件，但由于商標使用概念的模糊性和隱晦性，使得司法適用標準不一，對此，我們可以從三個方面判定某種行為是否構(gòu)成侵權(quán)性商標使用: 第一，消費者能夠感知商標識別來源性使用。侵權(quán)指控的被告使用與原告相同或近似的商標符號聯(lián)系著被告的商品或服務。消費者感知來源性使用的關(guān)鍵在于，以消費者能夠?qū)嶓w上可確認的形式使用。如果消費者不能感知其商標的符號使用，或者并非以識別來源性信息感知方式使用，皆不能視為侵權(quán)性使用。比如，商標作為信息檢索的元標簽使用。第二，商標符號緊密聯(lián)系被告的商品或服務。被告使用商標符號應當以比較直接或清晰的方式聯(lián)系著自己的商品或服務。如果所使用的商標符號并非指向產(chǎn)品或服務，而是作為商號使用，理應由反不正當競爭法所規(guī)制，當然，注冊的馳名商標除外。第三，對消費者產(chǎn)生獨立的經(jīng)濟影響。既然侵權(quán)性商標使用作為商標侵權(quán)的不法行為，應當對商標權(quán)人的權(quán)利產(chǎn)生不利的經(jīng)濟影響。當然，這個不利影響有多大，端賴于混淆可能性的斷定。但是商標法中除了侵權(quán)性使用外，尚有獲權(quán)性使用、合理使用。使用如此之多，如果沒有合理的體系化，散亂地充斥于商標法之中，反而增加了制度適用的復雜性和困難度。因此，必須厘清商標使用的關(guān)系，劃定各自的適用邊界。總體觀之，獲權(quán)性商標使用是取得商標權(quán)的實質(zhì)條件，是商標權(quán)人通過積極地使用商標表征自己的商品來源的民事行為。

篇2

[關(guān)鍵詞]交響樂 定音鼓 演奏方式 表現(xiàn)形式

一、前言

（一）定音鼓簡介

定音鼓英語稱為timpani，此字源自于意大利語，為timpano的復數(shù)形，這是由于定音鼓絕少單獨擊奏。定音鼓是打擊樂器的一種，由鼓面和鼓桶，以及鼓槌組成。鼓面原來用動物皮革制作，50年明了塑膠鼓面。鼓桶原來用銅制作，現(xiàn)在通常使用比較輕的合成纖維材料。定音鼓是管樂隊或交響樂隊中的基石，其最早出現(xiàn)在交響樂隊中的銅鼓（定音鼓）始于17世紀。法國作曲家呂利Jean Baptiste Lully（1632―1687）是第一位把定音鼓寫入交響樂作品的人，他于 1675 年在歌劇《狄西》Thésée 中首次引入了定音鼓。后來經(jīng)演奏家和樂器制造工匠共同研究，給鼓的四周裝上了一套螺旋機械裝置，通過調(diào)節(jié)和控制它的音高的目的。鼓槌也從木槌改成了硬氈槌。由于一個定音鼓通過松緊螺旋調(diào)節(jié)，只能有限地在一定的音域內(nèi)變化音高，因此，用四個大小不同的定音鼓，能得到更多的、滿足樂曲需要的、高低不同的音。所以，在交響樂隊里，一般都是使用四個大小不同的定音鼓。到了20世紀，人們發(fā)明了腳踏板調(diào)音的機械裝置，它比手擰螺旋來得更快，而且音準也好，定音鼓就是通過腳踏機械裝置，或用手緊螺旋松緊鼓皮得到樂曲所需要的音高而得名。用定音鼓能奏出各種微妙的聲音，強烈的或者微弱的。不論是古代手調(diào)式或現(xiàn)代踏板式的定音鼓都具有相同的音域和音質(zhì)。

（二）定音鼓的發(fā)音特性

定音鼓在樂器家族中屬于膜鳴樂器，鼓皮所用的膜：由一張薄且圓的薄膜（通常由小牛皮或合成材料制成），在四周施以同等壓力而成。當鼓皮被擊打時，便會振動產(chǎn)生音響。這種振動作用于鼓腔內(nèi)的空氣，同時，空氣的振動又加強了鼓皮振動的振波形成共鳴。

（三）定音鼓分類

一般而言，從調(diào)音方式分，定音鼓可分為4類：（1）用調(diào)音螺栓來調(diào)音的；（2）用機械手柄來調(diào)音的；（3）通過旋轉(zhuǎn)定音鼓來調(diào)音的；4、用機械踏板來調(diào)音的。第4類定音鼓現(xiàn)在是用得最為廣泛，優(yōu)點是調(diào)音容易、調(diào)音速度快。

從音調(diào)分，定音鼓有三種：（1）大型定音鼓可奏出大字組F～小字組c；（2）中型定音鼓多見大字組A～小字組e，也有大字組G～小字組d；（3）小型定音鼓可奏出大字組bB～小字組f。

二、定音鼓的演奏方式

定音鼓通常兩個以上為一組，演奏時使用兩支前頭包著毛氈的木制鼓棒，常用基本奏法有：單奏和滾奏。此外，定音鼓還具有重奏和多人組合演奏的特性。本人旨在從定音鼓的演奏方式和與其他樂器配合演奏兩方面論述其在交響樂中的表現(xiàn)力。

（一）以單奏形式表現(xiàn)

所謂單奏或獨奏，即定音鼓獨自演奏整首或交響樂曲中一小段的音樂，其通常是以伴奏的形式出現(xiàn)在人們面前，起到烘托樂曲氣氛的作用，而作為獨奏及主奏樂器出現(xiàn)在舞臺上，則實屬少見；少數(shù)有查韋斯的《定音鼓練習曲》，還有柏遼茲的《幻想交響曲》和《安魂曲》中有一小段獨奏，演奏大膽而很有效果。雖然定音鼓絕少單獨擊奏，但卻是現(xiàn)代樂團中不可或缺的樂器，是重要的色彩性伴奏樂器。

此外，亨德爾把定音鼓主要是作為節(jié)奏樂器使用，在作品中不改變鼓的音高。海頓本人曾是定音鼓演奏員，他在作品中盡量發(fā)揮定音鼓的作用，如在第107號交響樂中有定音鼓滾奏的獨奏，在《創(chuàng)世紀》中七次改變定音鼓的音高。貝多芬只用兩只定音鼓，他是最早把定音鼓的定音超出主、屬音范圍的人，在歌劇《費德利奧》中把兩只鼓的關(guān)系定為減七度，在第七交響樂中定為小六度，在第八、第九交響樂中定為八度。柏遼茲在他的《安魂曲》中用了16支定音鼓，由十人演奏?？梢姸ㄒ艄钠鋯巫嗟谋憩F(xiàn)力還是很強的，演奏家可以根據(jù)不同的實際需要改變定音鼓的音高，從而演奏出別具一格的樂曲，這也是定音鼓單奏的難點，所以以單奏演奏的交響樂例子十分少。

（二）以滾奏形式表現(xiàn)

滾奏是兩根鼓槌運用各種敲擊技術(shù)同樣的力度連續(xù)快速交替的單奏組成。定音鼓能奏出極輕的pppp直到震耳欲聾的ffff等一系列巨大的力度變化。為了能奏出音符的準確時值，常用2、3、4指輕按鼓面來制住多余的聲音，但是在演奏一系列短促的音時，無法使用這種手法，可在鼓面上放一小塊毛氈來達到制音的效果。所以無論在一個或幾個定音鼓上所奏的任何節(jié)奏型都是用單奏法奏出的。比如海頓的《第92“牛津”、第103“定音鼓滾奏”》交響曲。

在樂隊中，定音鼓一般用三至四個，由一個人演奏，其滾奏可以造成各種不同的效果，從而大大豐富了交響樂隊的表現(xiàn)力。單奏多用于節(jié)拍性伴奏，而滾奏則可以模仿雷聲，且效果逼真，加強樂曲的氣氛，其豐富的表現(xiàn)力遠非普通打擊樂器所能比擬。現(xiàn)代踏板控制的機械定音鼓，還能作滾雷似的滾奏和從一個音到另一個音的滑奏，而且其能被調(diào)到一個明確的音高，對一個具有踏板的定音鼓而言改變音高的方法在使用踏板使鼓面松弛或緊綁，所以通常被使用于營造緊張度和強調(diào)音樂中重要且壯觀的部分。本文以小提琴協(xié)奏曲《梁山伯與祝英臺》為例，從引子到收尾可知定音鼓在滾奏帶給觀眾意想不到的效果。

1、在引子部分或主題引入

定音鼓常在樂曲的引子部分出現(xiàn)。不管是輕柔還是剛強，它的作用通常是渲染氣氛或為主題進入作為鋪墊的。小提琴協(xié)奏曲《梁山伯與祝英臺》全曲的開始便以定音鼓輕柔的滾奏開始，雖然僅有四個小節(jié)，但也足可以把聽眾的想象帶入到縹緲晨曦的情境中去。如譜1是其主題引入部分。

譜1

2、在主題進入之前

一樣的道理，定音鼓也常常出現(xiàn)在主題進入前，以及展開部等結(jié)構(gòu)的引入，這樣就可以起到連接兩個不同的樂段的作用。還是《梁山伯與祝英臺》快板樂段與描寫長亭惜別的慢板主題樂段間，同樣是運用了定音鼓的滾奏，而且在速度及力度上作了漸出漸進的變化，十分自然的把兩種截然不同的情緒連接起來。如譜2是其進入主題前的樂譜。

譜2

3、 在展開部分

同理，在展開部分，定音鼓通常是與全樂隊或是弦樂聲部，管樂聲部齊奏，用來強調(diào)新的樂段，明確性格?！读荷讲c祝英臺》急板樂段，定音鼓與弦樂聲部加上戲曲中常用民族樂器板鼓齊奏，給人們帶來一種極為堅定的情緒。如譜3。

譜3

4、 在尾聲

字尾聲段落中，定音鼓的出現(xiàn)也是最常見的，無論是全樂隊的齊奏，與管樂、弦樂的合奏；或是宏大壯麗的結(jié)束，還是氣若游絲的尾聲，作曲家總忘不了加上定音鼓。因為定音鼓可以更好的營造出音樂的氣氛?！读荷讲c祝英臺》的尾聲段落中，定音鼓十六分音符同音的持續(xù)重音加上上行漸強的滾奏，與銅管聲部和弦樂聲部的尾聲主題相互呼應，展現(xiàn)出了對整部作品做出最后的總結(jié)，一幅華美壯麗的尾聲畫面盡現(xiàn)眼前。如譜4便是其尾聲段落的表現(xiàn)。

譜4

（三）定音鼓的重奏和多人組合演奏特性

1、定音鼓的重奏性

雖然定音鼓是交響樂隊中最龐大的樂器，但是它的音樂表現(xiàn)力可一點不差，尤其是在重奏性的室內(nèi)樂作品中更是常常起到支撐音樂的作用，聽覺上給人一種充實厚重的感覺，好像一個大型樂隊在表演。不僅如此，其在表現(xiàn)旋律時也毫不遜色，在演奏家和作曲家的相互促進下，它可以運用多種演奏法及許多復雜的技巧來完美地表現(xiàn)音樂，這恐怕是先輩的作曲家和演奏家無法想象的。比如匈牙利著名作曲家貝拉? 巴托克的室內(nèi)樂雙鋼琴與打擊樂奏鳴曲。當然，對于打擊樂專業(yè)領(lǐng)域來講，定音鼓的音樂體裁很豐富，比如奏鳴曲、組曲、協(xié)奏曲，以定音鼓為主的多器樂組合等等。

2、多人組合

多人組合的定音鼓演奏也許是定音鼓在交響樂隊發(fā)展中的一種極其富有想象力的創(chuàng)造，但并不是說只有現(xiàn)代作曲家才有此想法。我們把時間推回到巴洛克和古典主義時期，這時的定音鼓主要的責任是加強樂隊的低音，鞏固音樂和聲基礎(chǔ)（主音和屬音），因此，定音鼓的演奏也主要集中在這些固定音。而到了浪漫主義時期，音樂更加傾向人文，表現(xiàn)豐富的情感及許多寫實性的情景，當然作曲家也不會總滿足于讓定音鼓做它一貫所作的份內(nèi)事。法國作曲家伯遼茲在他的交響詩《交響幻想曲》中，運用了三位演奏家同時在三個定音鼓上演奏，遙遠的雷聲漸漸出現(xiàn)在人們的面前。又如，斯特拉文斯基的著名交響樂作品《春之祭》，某處甚至用到三人敲擊五臺定音鼓，給人一種定音鼓群的效果。

三、與其他交響樂器配合表現(xiàn)

交響樂隊是由許多種不同音色的樂器組合而成的，它們各自具有自己獨特的音色，同時，不同樂器一起演奏時又會產(chǎn)生各種各樣新的音色。這可能正是交響樂自身最具吸引力的地方。定音鼓作為交響樂隊中最具特殊音色的樂器，自然在與不同樂器組齊奏時會產(chǎn)生許多新鮮的音色，對于作曲家表現(xiàn)更為豐富的音樂提供了很多可能性。而作為定音鼓演奏者來說，了解定音鼓在與不同樂器合奏時會產(chǎn)生的效果，會對演奏者精準的把握作品的演奏風格有極大的幫助。

（一） 與木管組

在定音鼓與木管組合奏時最好的音效多在演奏較輕松的樂段。分別來講，雙簧管，長笛與定音鼓的音色反差很大，會引起明顯的對比效果。當與低音單簧管合奏時音色憂郁哀婉，但定音鼓同時也會吸收部分音色。定音鼓更多時候是與大管和低音大管合奏，音色融合且圓潤。

（二） 與弦樂組

弦樂聲部的震弓與定音鼓的滾奏相配合，往往會產(chǎn)生極具戲劇性的效果。兩者相加在表現(xiàn)力度變化時（漸強或漸弱）非常協(xié)調(diào)。在表現(xiàn)力度極強的樂段時，定音鼓滾奏與弦樂震弓一起產(chǎn)生振奮人心的效果。比如與大提琴、低音提琴及豎琴組合。

（三） 與銅管組

1、與小號

定音鼓最初加入管弦樂隊就在與小號為伴，這一點我們從定音鼓的歷史發(fā)展篇已有所了解。當定音鼓與小號齊奏時，定音鼓堅定有力的低音更好地襯托出小號炫麗嘹亮的音響。在音色上兩者并不能融合而是相互作用形成絕妙的效果。在古典時期的作品中，以主屬音為固定形式的定音鼓，通常與上行一到兩個八度的小號為伴，在樂曲的段落形成音響上堅實的支撐。

2、與圓號

圓號是管弦樂隊中最易于與定音鼓音色融合的樂器。古典主義時期的樂曲中常常能聽到圓號，小號和定音鼓的合奏。圓號聲部演奏主三和弦或?qū)偃拖业?3 音和 5 音。定音鼓演奏低八度的根音，而小號演奏在定音鼓的上行兩個八度的同音。當然圓號與定音鼓的齊奏也很常見，第一圓號和定音鼓演奏同一個音，第二圓號演奏高八度音，聽覺上非常融合；或圓號與定音鼓分奏高低八度音，這樣一來圓號顯得非常突出而定音鼓則給予很好的烘托。

結(jié)語

綜上所述，可知定音鼓作為打擊樂器的一種，其柔和、豐滿的音色與可控性的音量可以演繹出各色不同的音樂類型，定音鼓具有超強的色彩性與表現(xiàn)力，這是其他打擊樂器所無法比擬的，其在交響樂中不單表現(xiàn)形式多樣性，而且與其他樂器搭配的表現(xiàn)力也強大，因此在交響樂團中定音鼓成為了不可或缺的打擊樂器之一，在交響樂團演奏當中，定音鼓有著非常重要的作用，它的演奏效果可以將曲子帶入，帶給聽眾無限，并將不同的趣味性融入其中。

參考文獻：

[1]楊泓.淺談打擊樂器定音鼓在交響樂中的演奏及作用.北方音樂，2014（13）；

[2]崔大維.現(xiàn)代定音鼓的手法運用.劍南文學，2011（2）；

[3]袁晨斐.淺談打擊樂的高級演奏技巧--滾奏.齊魯藝苑，2002（3）；

篇3

關(guān)鍵詞:技術(shù)界限;先導試驗;蒸汽驅(qū);齊40塊

中圖分類號:TK261文獻標識碼:A

文章編號:1009-2374 (2010)19-0048-03

遼河油田熱采稠油油藏動用儲量63242萬噸,標定采收率為23.5%,目前累計產(chǎn)油11512.52萬噸,采出程度達18.2%,剩余可采儲量僅為3349.35萬噸,儲采比僅為4.9?；A(chǔ)井網(wǎng)平均吞吐已達14周期,地層壓力將到不足2MPa,大部分主力區(qū)塊已進入快速遞減和低速開發(fā)階段,穩(wěn)產(chǎn)基礎(chǔ)十分薄弱。稠油產(chǎn)量占油田年產(chǎn)量的60%以上,必須加快轉(zhuǎn)換開發(fā)方式試驗,提高稠油油藏采收率,實現(xiàn)稠油產(chǎn)量相對穩(wěn)定,以保持油田產(chǎn)量規(guī)?；痉€(wěn)定。

1998年10月在齊40塊蓮Ⅱ油層以反九點井網(wǎng)開展了4個井組70m井距的蒸汽驅(qū)先導試驗,達到了方案設(shè)計指標,取得了較好效果。本文重點從注入與產(chǎn)出的關(guān)系以及地下“三場”變化特點,對蒸汽驅(qū)見效技術(shù)指標進行分析總結(jié),為中深層稠油蒸汽驅(qū)工業(yè)化實施的動態(tài)分析調(diào)控提供借鑒。蒸汽驅(qū)先導試驗區(qū)開發(fā)井位圖如圖1所示:

1先導試驗區(qū)概況

歡喜嶺油田齊40塊位于遼河斷陷西部凹陷西斜坡南端,開發(fā)目的層為沙三下蓮花油層。蒸汽驅(qū)先導試驗區(qū)位于齊40塊中南部,試驗層位為蓮花油層Ⅱ油組,油層埋深935～1050m,油層有效厚度32.2m,含油面積0.129km2,石油地質(zhì)儲量86×104t。儲層屬高孔、高滲儲層,平均有效孔隙度32.0%,平均有效滲透率2.1μm2。原油為普通稠油,20℃原油密度0.968g/cm3,50℃原油粘度3000mPa.s,原始地層壓力9.9MPa,原始地層溫度39.2℃。

1987年齊40塊按200m正方形井網(wǎng)投入吞吐開發(fā),1991年進行141m井網(wǎng)加密調(diào)整,1998年進行蒸汽驅(qū)試驗70井網(wǎng)加密調(diào)整。1998年9月,試驗區(qū)有各類井27口,其中觀察井2口,油井開22口,日產(chǎn)液180t,日產(chǎn)油96t,綜合含水46.6%,采油速度4.1%,采出程度35.9%,年油汽比0.8,累油汽比0.93,年采注比1.81,累積采注比1.72。地層壓力4.1MPa,地層溫度42℃。

2蒸汽驅(qū)先導試驗效果分析

2.1試驗實施情況

1998年10月,試驗區(qū)轉(zhuǎn)注汽井4口,有采油井21口,觀察井2口,形成了反九點法蒸汽驅(qū)注采井網(wǎng)(如圖1所示)。1998年10月～2003年12月,注汽井開4口,日注汽440～731t,井底蒸汽干度35%～45%,2003年12月至目前,注汽井開2口,日注汽198～262t,蒸汽干度45%～53%。2007年9月,注汽井2口,日注汽246t,采油井開22口,日產(chǎn)液485.2t,日產(chǎn)油80t,綜合含水83.5%,采油速度3.4%,采出程度62.1%,年油汽比0.24,累積油汽比0.29,年采注比1.49,累積采注比1.1。蒸汽驅(qū)階段累注汽148.5729×104t,階段采油22.5543×104t,階段油汽比0.15,階段采出程度26.2%。

2.2效果分析

(1)試驗效果達到方案設(shè)計指標。試驗階段采油量、汽驅(qū)采收率等均達到或超過方案設(shè)計指標,見表1:

表1汽驅(qū)試驗階段實際注采參數(shù)與方案設(shè)計對比

項目 方案設(shè)計 實際

年限(年) 8 9

注汽量(×104t) 116 148.6

采油量(×104t) 21.1 22.6

油汽比 0.18 0.15

采油速度(%) 3.1 2.9

汽驅(qū)采收率(%) 27.7～34.6 26.2

最終采收率(%) 51.7～58.6 62.8

(2)試驗達到國外同類油藏的汽驅(qū)效果。與美國克恩河十井組蒸汽驅(qū)試驗相比,齊40塊蓮花油層為中深層稠油油藏,汽驅(qū)前采出程度高,先導試驗的油汽比和汽驅(qū)階段采收率與KernRiver十井組試驗效果相當,見表2:

表2先導試驗與美國克恩河十井組效果對比

項目 先導試驗4井組 KernRiver十井組

油藏 深度m 992 220

有效厚度m 32.2 30

孔隙度% 32 34

凈總厚度比 0.53 0.6

滲透率10-3m2 2100 4000

汽驅(qū)前含油飽和度% 48 52

50℃原油粘度mPa?s 3000 4000

汽驅(qū)前采出程度% 35.9 10

操作 注汽量PV 1.04 1.2

蒸汽干度% 45～53 >50

采注比 0.96 0.81

油層壓力MPa 3.4 0.24

生產(chǎn)時間年 9 7

效果 蒸汽驅(qū)采收率% 26.2 34

油汽比 0.15 0.17

蒸汽波及系數(shù)% 52.5 64

(3)與吞吐對比能大幅度提高采收率。1998年轉(zhuǎn)蒸汽驅(qū),2000年蒸汽驅(qū)見效,3.0%以上的采油速度穩(wěn)產(chǎn)3年,穩(wěn)產(chǎn)期采出程度近12%;利用先導試驗區(qū)注采特征曲線預測最終采收率62.8%,比繼續(xù)吞吐采收率高21%。

3蒸汽驅(qū)見效技術(shù)界限的界定

先導試驗蒸汽驅(qū)階段可劃分為熱連通、蒸汽驅(qū)替、蒸汽突破三個階段。由于不同的蒸汽驅(qū)開發(fā)階段具有不同的技術(shù)指標,本文重點對確定蒸汽驅(qū)見效的技術(shù)指標進行初步分析。

3.1汽驅(qū)階段的劃分

齊40蒸汽驅(qū)先導試驗經(jīng)歷了熱連通、蒸汽驅(qū)替和蒸汽突破三個階段,如圖2所示:

熱連通階段:1998年10月～1999年12月為熱連通階段,該階段日產(chǎn)液、含水、井口溫度、壓力上升,日產(chǎn)油先降后穩(wěn)。階段采出程度2.67%,階段油汽比0.09,階段采注比0.66。

蒸汽驅(qū)替階段:2000年1月～2002年10月為蒸汽驅(qū)替階段,該階段壓力下降,日產(chǎn)液穩(wěn)定,含水先降后緩慢上升,井口溫度仍呈上升趨勢。階段采出程度11.5%,階段油汽比0.16,階段采注比0.83。

蒸汽突破階段:2002年11月至今為蒸汽突破階段,該階段表現(xiàn)為汽竄井增多,油井井口溫度達到100℃以上。由于汽竄影響產(chǎn)量略有下降,含水上升,產(chǎn)量緩慢遞減。階段采出程度12.1%,階段油汽比0.17,階段采注比1.24。

3.2蒸汽驅(qū)見效指標的界定

(1)見效與溫度的關(guān)系。先導試驗從2000年見到明顯的增油效果,油井井口溫度從轉(zhuǎn)驅(qū)前的26℃上升到60℃,井底溫度從50℃上升到130℃;相距注汽井27m的觀察井齊40-觀24油層溫度從40℃上升到210℃。

(2)見效與壓力的關(guān)系。試驗區(qū)在吞吐階段地層壓力一直呈下降趨勢,在蒸汽驅(qū)試驗階段油層壓力呈現(xiàn)出先升后降,熱連通階段由于溫度較低,流動性較差,采注比低,油層壓力從3.5MPa上升到4MPa,上升了0.5MPa;蒸汽驅(qū)替階段油層溫度達到130℃～220℃,流動性好,采注比高,油層壓力從4MPa下降到2.7MPa。

(3)見效與注入量的關(guān)系。注入蒸汽達到一定量后,才能達到油層的流動溫度,驅(qū)動原油向采油井方向流動。根據(jù)統(tǒng)計,先導試驗注入倍數(shù)達到0.2時后(地層中的蒸汽按呈液態(tài)),油井開始見效,區(qū)塊日產(chǎn)油從40t逐步上升到140t,注入倍數(shù)0.2～0.6時,試驗區(qū)日產(chǎn)油在70～140t,這個階段的開發(fā)效果較好,也是蒸汽驅(qū)替階段。

(4)見效與汽腔大小的關(guān)系。在地層中油層壓力一定時,溫度達到一定值后,注入蒸汽才能呈汽態(tài),隨著注入量的

增大,汽腔體積逐漸增大,驅(qū)動原油向采油井方向流動。先導試驗區(qū)油層壓力是3.5～4MPa,油層溫度大于200℃以上,注入蒸汽在地下呈汽態(tài)。根據(jù)齊40-觀24井測溫資

料分析,進入2000年油層溫度上升到200℃以上,汽腔已到達觀察井附近。按均質(zhì)儲層計算,汽腔體積是孔隙體積的0.15倍。

(5)見效與采注比的關(guān)系。轉(zhuǎn)驅(qū)前累計采注比1.72,轉(zhuǎn)驅(qū)初期月采注比0.38,隨著采液量的增加月采注比逐漸上升,累計采注比逐漸下降。由于注入蒸汽量的增加,油層溫度逐漸升高,當溫度達到130℃時,原油流動能力變好,油井產(chǎn)量大幅度上升,平均單井日產(chǎn)油從2t上升到7t,此時月采注比達到0.93,汽驅(qū)階段采注比0.66,累計采注比下降到1.30。

(6)見效與采出程度的關(guān)系。熱連通階段持續(xù)15個月階段采出程度2.84%;驅(qū)替階段持續(xù)26個月,階段采出程度11.5%,階段采出程度是熱連通階段的4倍。

(7)見效與產(chǎn)量、含水的關(guān)系。轉(zhuǎn)驅(qū)后,隨著壓力的回升,油井產(chǎn)液能力增加,日產(chǎn)液量呈上升趨勢,15個月內(nèi)日產(chǎn)液從150t上升到521t,增加了1.5倍,隨后產(chǎn)液量保持穩(wěn)定。轉(zhuǎn)驅(qū)初期含水迅速上升,4個月從46.6%上升到90%,平均月含水上升速度10.9%。隨后11個月含水保持在90%左右,當液量平穩(wěn)后,含水開始下降,持續(xù)26個月,含水從90%下降到69.4%,平均月含水下降速度0.86%。產(chǎn)油量從46t上升到150t,增加2.3倍。

4結(jié)語

齊40蒸汽驅(qū)先導試驗表明:當油井井口達到60℃,井底溫度達到130℃,注入倍數(shù)達到0.2,汽腔體積達到孔隙體積的0.4倍,階段采注比達到0.66時,油井普遍見效,含水下降,進入驅(qū)替階段。此階段日產(chǎn)油量可增加2.3倍,階段采出程度可達11.5%。

參考文獻

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[2] 劉斌.遼河油田稠油采收率確定方法研究[J].石油勘探與開發(fā),1996,23(1).

篇4

2008年，在商務部黨組和各地政府的統(tǒng)一領(lǐng)導下，全國商務財務系統(tǒng)按照科學發(fā)展觀要求，加大政策研究與協(xié)調(diào)力度，強化資金統(tǒng)籌配置與科學管理，積極創(chuàng)新體制與機制，認真轉(zhuǎn)變工作作風，圓滿完成了各項工作任務，為商務事業(yè)又好又快發(fā)展提供了有力保障。

（一）密切跟蹤形勢，調(diào)查研究工作成效明顯。2008年，商務財務系統(tǒng)按照科學發(fā)展觀要求，密切跟蹤宏觀形勢發(fā)展，加強重點專題與政策措施的調(diào)查研究，形成了一系列有份量的調(diào)研報告，得到了各級領(lǐng)導的高度重視，對指導和推動相關(guān)政策的出臺與落實，發(fā)揮了重要作用。

注重宏觀政策研究的指導性。2008年以來，財務司加強對異常外匯資金流動、出口退稅等重點問題的研究，全年共上報專題調(diào)研報告與文章20余篇，為領(lǐng)導決策提供有益支持。根據(jù)出口收匯風險變化情況，兩次下發(fā)工作通知，指導地方與企業(yè)規(guī)避與防范風險。進一步完善重點聯(lián)系企業(yè)財務信息統(tǒng)計調(diào)查制度，動態(tài)分析出口企業(yè)利潤水平和出口成本狀況，形成了具有商務財務特色的指標體系。

注重商務運行分析的實效性。2008年以來，各地商務財務部門高度重視調(diào)查研究工作，及時把握商務運行情況，上報了很多有價值的調(diào)研報告。如寧波充分利用重點聯(lián)系企業(yè)財務信息統(tǒng)計系統(tǒng)，定期分析企業(yè)利潤水平和出口成本狀況，并針對外貿(mào)中小企業(yè)生存狀況開展專題調(diào)研，直接推動了該市“外貿(mào)保穩(wěn)促調(diào)政策”的研究出臺。同時，我們嘗試通過課題委托等形式，將一些具有地方特色、影響商務全局的重大課題，委托地方商務主管部門牽頭研究，目前遼寧、上海、江蘇和廣東均高質(zhì)量地提交了課題報告，有關(guān)觀點和建議已被相關(guān)部門研究采納。

（二）及時調(diào)整政策，商務促進體系更加完善。2008年，我國商務工作形勢跌宕起伏，特別是下半年，美國金融危機造成連鎖反應，國內(nèi)外形勢發(fā)生急劇變化，為積極應對危機影響，我們及時調(diào)整政策取向，加快完善商務促進政策，為保持外貿(mào)和國內(nèi)消費的穩(wěn)定增長，發(fā)揮了積極作用。

充分發(fā)揮進出口稅收政策的促進作用。2007年12月以來，根據(jù)國際農(nóng)產(chǎn)品價格和通貨膨脹形勢發(fā)展，我們?nèi)∠瞬糠衷Z及其制品、植物油的出口退稅。2008年8月份以來，為積極應對金融危機的影響，我們及時調(diào)整出口退稅政策，會同有關(guān)部門5次調(diào)整了部分產(chǎn)品的退稅率，綜合退稅率上調(diào)了約2個百分點。同時，我們還會同國務院關(guān)稅稅則委員會，研究提出部分產(chǎn)品進出口關(guān)稅調(diào)整方案，目前我國進口關(guān)稅總體水平為9.8%。

果斷調(diào)整完善金融外匯政策。2008年下半年人民幣匯率基本穩(wěn)定，人民幣升值步伐明顯放緩，為企業(yè)增強信心、擴大出口，創(chuàng)造了穩(wěn)定匯率環(huán)境。為妥善應對異常外匯資金流入對我國經(jīng)濟的影響，2008年7月，我們配合外匯局、海關(guān)總署出臺了《出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法》。12月，根據(jù)國際資本流動變化情況，我們又會同外匯局將企業(yè)出口預收貨款可收匯額和進口延期付匯基礎(chǔ)比例，從10％提高到25％。

（三）統(tǒng)籌資金配置，資金管理水平不斷提高。一年來，我們堅持用公共財政理論指導資金配置，用精細化管理手段加強財務管理，及時調(diào)整資金使用方向，繼續(xù)完善資金管理制度，不斷提高資金使用效益。

“四統(tǒng)一”管理取得初步成效。2007年底，我司提出加強基金歸口管理、完善“四統(tǒng)一”的意見，要求各地商務財務主管部門牽頭統(tǒng)一制定資金管理辦法，統(tǒng)一組織業(yè)務部門協(xié)商同級財政部門，統(tǒng)一牽頭報送資金使用情況，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)部門對資金使用情況進行監(jiān)督檢查。一年來，各地積極推進“四統(tǒng)一”工作，及時上報中央外貿(mào)發(fā)展基金使用情況季報。河南、安徽、寧夏、大連等地利用“四統(tǒng)一”工作，促進了資金管理與業(yè)務工作的和諧發(fā)展，理順了商務部門與財政部門的協(xié)作關(guān)系；四川通過試行網(wǎng)上項目申報，增強資金統(tǒng)籌能力，提高項目管理的公開性與透明性。

資金管理制度繼續(xù)完善。健全完善管理制度，是資金有序使用的重要保障。2008年，我們加快完善中央外貿(mào)發(fā)展基金和專項資金的具體管理辦法，與財政部聯(lián)合下發(fā)重點工作資金通知10個，修訂出臺資金管理辦法4個，進一步完善了中央商務促進政策制度體系。各地也結(jié)合地方商務實際，陸續(xù)完善出臺了一批管理辦法。

重點項目資金得到有效保障。為適應商務形勢發(fā)展變化，加強對突發(fā)事件的應急能力，提高資金使用效益，2008年我們及時調(diào)整完善了商務促進資金使用方向，加大對優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)、改善城鄉(xiāng)流通環(huán)境、推動境外資源開發(fā)、促進商務協(xié)調(diào)發(fā)展等工作的支持力度。各地也積極調(diào)整完善商務促進資金使用方向，結(jié)合地方特點研究出臺了一些扶持措施，對下一步我們完善政策提供了很好的思路。如江西、重慶等內(nèi)陸省市對地方港口、碼頭和航線建設(shè)給予支持，降低了出口企業(yè)的物流成本；湖南加大承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的支持力度，對本省確定的10個重點縣和10個試點縣建設(shè)給予支持。

財務監(jiān)管能力得到增強。2008年，我們按照部黨組批準的年度內(nèi)部審計工作計劃和“以審計促規(guī)范，以規(guī)范保平安”的工作思路，認真履行內(nèi)部審計監(jiān)督職責，努力提高審計工作質(zhì)量和水平，較好地完成了各項審計任務。我們加快建立健全內(nèi)部監(jiān)督審計機制，召開了2008年度商務部審計工作會議，建立了審計結(jié)果通報制度，加大對經(jīng)常項目和專項資金的審計工作力度，全年共對33個單位和項目進行內(nèi)部審計，督促被審計單位對有關(guān)問題限期進行整改，增強遵守財經(jīng)紀律的自覺性，提高財務管理工作水平。

二、當前商務財務工作面臨的新形勢、新要求

2009年，全球金融危機的影響將繼續(xù)向縱深發(fā)展，我國商務發(fā)展的外部環(huán)境進一步趨緊；金融危機對我國實體經(jīng)濟影響日益顯現(xiàn)，國內(nèi)市場特別是消費需求可能持續(xù)低迷調(diào)整，商務“保增長”任務將更為艱巨，商務工作將面臨多年來形勢最為嚴峻的一年。商務財務工作要進一步提高認識，切實把思想和行動統(tǒng)一到中央對經(jīng)濟形勢的分析判斷上來，統(tǒng)一到商務部黨組的決策和部署上來，統(tǒng)一到保持商務事業(yè)科學發(fā)展的戰(zhàn)略上來，在轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變機制和轉(zhuǎn)變作風上下功夫。主要來看：

一是調(diào)查研究要更加注重廣度與深度。面對2009年嚴峻復雜的形勢，商務財務部門必須努力保持系統(tǒng)良好的工作傳統(tǒng)，更加注重形勢判斷和調(diào)查研究工作，加強形勢分析對政策研究工作的指導。要增強研究分析工作的實效性，在研究的廣度和深度上多下功夫，及早判斷形勢的發(fā)展變化趨勢，及時發(fā)現(xiàn)地區(qū)和行業(yè)發(fā)展面臨的苗頭性問題。密切關(guān)注國家有關(guān)政策在各地的落實情況和執(zhí)行效果，積極研究提出針對性強、時效性高的政策建議，為領(lǐng)導決策提供有益參考，切實做到“運行分析科學、形勢判斷準確、調(diào)查研究有效”。

二是政策調(diào)整要更加注重落實與創(chuàng)新。切實有效的政策措施，是我們積極應對危機影響、保持商務工作穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。2009年商務事業(yè)面臨的形勢，近年來前所未有；商務政策的調(diào)整與完善，更不能因循守舊、亦步亦趨。要保證中央的各項促進政策，一竿子插到底，執(zhí)行不打折扣，落實不講條件。要充分地調(diào)動各方面參與的積極性，善于開拓視野，突破常規(guī)思維，加大政策力度，務求通過創(chuàng)新，取得工作實效。

三是資金管理要更加注重精細與效益。資金配置和管理是商務財務部門工作的主要內(nèi)容。2009年，我們的責任很大，需要我們謹慎管理，在管理的精細化上下功夫，加快整合共享信息資源，繼續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，加強財務控制水平，將財務管理延伸到工作的每個細節(jié)與環(huán)節(jié)。同時，應當加大資金監(jiān)管力度，保證項目資金使用的合規(guī)合法，堅決杜絕各種挪用、截流現(xiàn)象，切實將每一分資金用到實處，提高資金的使用效益。

四是機制建設(shè)要更加注重科學與長效。一個良好的體制機制，有利于促進事業(yè)的科學發(fā)展。長期以來，我們在財務管理制度、工作協(xié)作機制和人才培養(yǎng)體制等方面，積累了很多經(jīng)驗，下一步關(guān)鍵是要進一步加以完善，并在長效發(fā)展上多下功夫。一要全面分析現(xiàn)行的工作機制與辦法，凡是不符合科學發(fā)展觀要求的，要加快研究完善；凡是不利于當前保增長目標的，要加快清理整頓，確保各種工作機制的科學性和實效性。二要全面研究機制長效發(fā)展的保障措施，對一些實踐證明行之有效的機制與辦法，要長期堅持、持之以恒，避免走彎路、走岔路。

三、2009年商務系統(tǒng)財務工作的主要任務

2009年，商務財務部門要努力做好以下工作：

（一）緊緊圍繞“保增長”目標，狠抓形勢跟蹤分析與政策落實。

一是加強調(diào)查研究，準確把握商務發(fā)展形勢。加強對全球金融危機演化和影響的研究分析工作，重點是跟蹤分析全球應對金融危機的政策措施的實施效果及對我國的影響；總結(jié)并借鑒主要經(jīng)濟體應對危機的成功經(jīng)驗。加強對外經(jīng)貿(mào)運行形勢的調(diào)查研究，繼續(xù)完善重點聯(lián)系企業(yè)財務信息統(tǒng)計調(diào)查制度，提高上報數(shù)據(jù)的質(zhì)量與水平。及時了解和掌握我國出臺的各項促進政策的實施效果，有針對性地提出加強行業(yè)或地區(qū)調(diào)控的意見建議。同時，根據(jù)商務形勢的發(fā)展變化，繼續(xù)研究出臺保持對外貿(mào)易穩(wěn)定增長和搞活流通擴大消費的政策措施，積極推動“保增長”目標實現(xiàn)。

二是加快政策清理，創(chuàng)造良好的商務發(fā)展環(huán)境。根據(jù)中央關(guān)于“保增長、促發(fā)展”的精神，各地商務財務部門要抓緊清理妨礙“保增長”的政策措施，對前期出臺或會同相關(guān)部門出臺的財稅、金融等不符合當前商務“保增長”要求的政策措施，要立即停止執(zhí)行，或者加快調(diào)整完善。同時，各地要全面匯總清理地方外貿(mào)促進政策法規(guī)和制度，對一些容易導致反傾銷、反補貼訴訟、直接與出口掛鉤的獎勵和補貼政策，要加快修訂、及時完善、確保規(guī)范，努力保證各項政策不違背世貿(mào)規(guī)則，為商務發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

三是抓緊政策落實，確保政策實施取得實效。國家對今年內(nèi)貿(mào)流通工作進行了安排。我們將協(xié)調(diào)財政部安排農(nóng)村物流服務體系發(fā)展專項資金、促進服務業(yè)發(fā)展專項資金和促進中小商貿(mào)企業(yè)發(fā)展專項資金，加快確定資金管理辦法和分配方案。2009年，中央財政農(nóng)村物流服務體系發(fā)展轉(zhuǎn)向資金主要支持“萬村千鄉(xiāng)”、“農(nóng)超對接”和“雙百市場”建設(shè)，進一步推動農(nóng)村和農(nóng)產(chǎn)品流通體系建設(shè)；促進服務業(yè)發(fā)展專項資金主要支持“雙進工程”、早餐工程、再生資源回收體系、“放心肉”服務體系、城鄉(xiāng)市場信息服務體系、應急商品商業(yè)代儲體系和二手車回收交易體系建設(shè)；促進中小商貿(mào)企業(yè)發(fā)展專項資金主要用于中小商貿(mào)企業(yè)貸款擔保費用和國內(nèi)貿(mào)易信用保險保費補助。

國家對今年外貿(mào)保增長工作進行了部署。商務財務部門將牽頭做好以下7項工作：一要進一步完善出口退稅政策。二要加大中央外貿(mào)發(fā)展基金調(diào)節(jié)力度。三要加大對進出口企業(yè)的信貸支持力度。四要改善出口企業(yè)融資擔保條件。五要健全出口信用保險風險保障機制。六要加快推進貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算。七要完善出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查。上述7項工作，我們已經(jīng)作出了具體工作安排，爭取在今年一季度研究出臺一批政策，在上半年取得重要的階段性進展。

國家還批復同意了2009年促進服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議，決定將北京、天津、上海等20個城市列為中國服務外包示范城市，并將從稅收優(yōu)惠、培訓費用、服務平臺建設(shè)、品牌建設(shè)、外匯管理等方面給予支持，并提供更為便利的條件，促進服務外包產(chǎn)業(yè)的加快發(fā)展。

（二）突出保障重點，狠抓商務促進資金的科學配置。

2009年，商務財務部門要嚴格按照公共財政和商務發(fā)展的需要，加強對各項財政支持資金的科學配置。同時，要規(guī)范資金管理，加強追蹤問效，提高資金使用效益。

（三）加強溝通交流，狠抓協(xié)作機制的建立完善。

有效的協(xié)作機制是我們做好商務財務工作的有力保障。2009年，商務財務部門要繼續(xù)加強與相關(guān)部門的協(xié)作溝通，形成支持商務發(fā)展的政策合力；同時要加強商務部與地方商務部門的交流互動，形成商務財務工作上下聯(lián)動的良好機制。

繼續(xù)保持部門協(xié)作的良好工作局面。充分發(fā)揮財務部門作為商務政策協(xié)調(diào)牽頭單位的作用，重點加強與財政、稅務、銀行、海關(guān)、外匯等部門的工作聯(lián)系溝通，進一步完善部門協(xié)作機制，研究和推動出臺促進商務穩(wěn)定發(fā)展的政策措施。

加快建立上下聯(lián)動的良好工作機制。及時了解各地出臺的商務促進政策，積極推廣地方有效做法和成功經(jīng)驗。加強各地商務財務系統(tǒng)的協(xié)作與溝通，定期召開商務財務工作片會，溝通工作情況，交流經(jīng)驗體會，研究政策建議。繼續(xù)辦好《財務工作簡報》，拓展簡報功能，調(diào)動地方參與的積極性，建成商務財務工作上下交流的有效平臺。充分利用中小企業(yè)開拓國際市場網(wǎng)站，增強網(wǎng)站信息交流功能。

（四）推進體制機制建設(shè)，狠抓資金管理的標準化、程序化和信息化建設(shè)。

2009年，我們將加快推進資金的科學化、精細化管理，建立和完善規(guī)范、系統(tǒng)、科學的財務管理平臺，加強制度建設(shè)和財務分析，不斷提高財務資金管理與服務水平。

完善商務促進資金管理。今年我們初步考慮，將資金主要切塊分配到地方使用，原則上不預留資金。資金劃分后，各地商務財務部門要積極配合同級財政部門，根據(jù)商務部、財政部有關(guān)要求，制定本地工作方案，抓好切塊資金管理，確實保證?？顚Ｓ?。同時，各地要積極用好中央的資金政策，努力爭取地方配套資金，為相關(guān)工作開展提供有力的資金支持。

加強項目預算管理和審計監(jiān)督。加大對預算執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，加強對項目經(jīng)費執(zhí)行情況的動態(tài)分析和監(jiān)督檢查，積極探索對財政資金的量化評估和績效考評工作。2009年，審計署高度關(guān)注商務“保增長”各類專項資金使用情況。為此，我們將進一步加強對重大項目支出審計，加大對專項資金的審計，重點關(guān)注資金使用的真實性、合法性、有效性。

提高財務系統(tǒng)信息化管理水平。進一步整合共享信息資源，形成預算管理、資產(chǎn)管理和會計核算等系統(tǒng)集成的財務管理平臺。繼續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，加強財務控制水平，提高財務服務質(zhì)量。加快建立全面完整的財務分析體系，定期跟蹤分析財政資金使用和重點項目進展情況，充分發(fā)揮財務分析對領(lǐng)導決策的支持作用。

加快推進節(jié)約型機關(guān)建設(shè)。2009年，要按照“依法行政，科學管理，保障重點，勤儉節(jié)約”的要求，保障重點、兼顧一般，進一步優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，加強重點項目的資金集中度，優(yōu)先保證日常剛性支出，重點支持商務重點工作及公共服務事業(yè)，避免無實效項目占用資金、浪費資源。同時，要加強政府采購管理，對列入政府采購的貨物和服務項目，嚴格按規(guī)定的程序辦理，提高集中采購效益。

（五）深入開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，狠抓干部隊伍建設(shè)。

2009年，要繼續(xù)深入學習貫徹落實科學發(fā)展觀，加強系統(tǒng)內(nèi)部建設(shè)，重點抓好干部隊伍培養(yǎng)，努力構(gòu)建和諧、健康、向上的工作環(huán)境。

繼續(xù)深入學習實踐科學發(fā)展觀。全面總結(jié)深入學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步完善工作體制機制。努力做到學習實踐活動與加強執(zhí)政能力建設(shè)相結(jié)合，與促進各項工作相結(jié)合，與解決實際問題相結(jié)合，與經(jīng)常性黨建工作相結(jié)合。

篇5

【關(guān)鍵詞】 卵巢腫瘤

【Abstract】 AIM: To construct the phage display library of antihuman ovarian cancer single chain Fv antibody. METHODS: The ScFv gene library was constructed by phage display technology. The affinity to antigen was detected by ELISA after panning. RESULTS: Twentysix antigen binding clones were identified from 94 inpidual phagemid clones. CONCLUSION: In the production of engineering antibodies against human cancer， this strategy may provide an alternative approach.

【Keywords 】 phage display；single chain antibodies; ovarian neoplasms

【摘要】 目的： 構(gòu)建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫.方法： 利用噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)，構(gòu)建基因文庫，經(jīng)過panning篩選富集后，用ELISA方法檢驗抗原結(jié)合活性.結(jié)果： 從單個噬菌體克隆中篩選到26個具有抗原結(jié)合活性的陽性克隆.結(jié)論： 噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)為構(gòu)建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫提供了一條更為有效的新途徑.

【關(guān)鍵詞】 噬菌體表面呈現(xiàn)；單鏈抗體；卵巢腫瘤

0引言

噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)［1］是構(gòu)建基因工程抗體的重大突破.利用噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)構(gòu)建的表達性基因文庫稱為噬菌體呈現(xiàn)文庫［2］（Phage display library），該文庫利用其呈現(xiàn)的多肽可與特定配基親和結(jié)合的性質(zhì)而高效率地篩選目的基因，用于抗體基因文庫和隨機多肽基因文庫的構(gòu)建和篩選.單鏈抗體［35］（SvFc）是用基因工程方法將抗體重鏈可變區(qū)（VH）和輕鏈可變區(qū)（VL）通過一段連接肽（Linker）連接而成的重組蛋白，是保持了親本抗體抗原親和活性和特異性的最小功能性抗體片段.與完整IgG幾Fab段相比，具有免疫原性低、血液清除快、腫瘤穿透力強等優(yōu)點，因此是將藥物、毒素、放射性毒素導向腫瘤的很有價值的分子，在腫瘤導向治療和診斷試劑的發(fā)展上具有巨大的潛力.本實驗就是利用噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)，構(gòu)建了抗人卵巢癌單連抗體基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫，并從中篩選到了有抗原結(jié)合活性的抗體.

1材料和方法

1.1材料

1.1.1實驗動物BALB/c小鼠，雌性，6 wk，體質(zhì)量16~18 g，第四軍醫(yī)大學實驗動物中心提供.

1.1.2菌種及載體E.coli TG1，pCANTAB5E，M13KO7 helper phage，購自Pharmacia公司.

1.1.3主要試劑福氏完全佐劑購自Sigma公司；Trizal試劑購自Gibco公司；反轉(zhuǎn)錄系統(tǒng)購自Promega公司；PCR引物和HRP/羊抗M13噬菌體抗體、T4 DNA連接酶、限制性內(nèi)切酶購自 Pharmacia公司；Taq DNA聚合酶購自Takara公司.

1.1.4試劑配置① SOBAG瓊脂板蛋白胨20 g，酵母提取物 5 g，氯化鈉0.5 g，瓊脂15 g，加水至900 mL，高壓滅菌后冷卻至50℃-60℃，加入無菌的1 mol?L-1氯化鎂溶液10 mL， 2 mol?L-1葡萄糖55.6 mL，20 g?L1氨芐青霉素 5 mL，立即鋪板.② 2×YTAG2×YT培養(yǎng)液中含 100 mg? L1氨芐青霉素和20 g?L1葡萄糖.③ 2×YTAK 2×YT培養(yǎng)液中含 100 mg?L1氨芐青霉素和50 mg?L1卡那霉素.④ 封閉液含100 g?L1牛奶的1×PBS.

1.2方法

1.2.1抗原制備取新鮮卵巢癌手術(shù)切除標本（取自西京醫(yī)院婦產(chǎn)科，病理診斷為卵巢漿液性囊腺癌），按照高滲鹽法［6］制備卵巢癌細胞抗原，飽和硫酸銨沉淀后，0.01 mol?L-1 PBS透析，冷凍干燥，－20℃保存?zhèn)溆?

1.2.2動物致敏初次免疫，以抗原加福氏完全佐劑行皮下多點注射；第2，3次免疫，抗原腹腔注射；第7周，ELISA法檢驗抗體滴度，測滴度為1106，進行第4次免疫，以抗原加福氏完全佐劑行皮下多點注射；第8周，抗原腹腔注射，連續(xù)免疫3 d.

1.2.3從總RNA中純化mRNA及反轉(zhuǎn)錄取致敏小鼠脾臟，按每100 mg組織加Trizal 1 mL比例加入Trizal，充分勻漿，提取總RNA.參照Promega說明書純化mRNA.采用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module/Recombinant Phage Antibody System提供的反轉(zhuǎn)錄試劑合成CDNA第一鏈.

1.2.4VH，VL基因的擴增和鑒定分別以10種VH和VL混合物為引物，以cDNA第一鏈為模板，PCR擴增全套VH，VL基因，反應體積50 μL，反應條件為： 94℃ 1 min ，55℃ 2 min ，72℃ 2 min.共30個循環(huán).循環(huán)結(jié)束后，從各反應體系中取5μL進行瓊脂糖凝膠電泳.膠回收并純化VH，VL基因， 用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module中提供的VHmarker定量.

1.2.5VH，VL基因的拼接以純化的VH，VL基因為模板，以與VH基因3′端和VL基因5′端序列互補的linkerPrimer Mix為引物，進行重疊延伸反應，反應體積50 μL，反應條件為94℃1 min，63℃ 4 min，共7個循環(huán)，將VH，VL隨機拼接為ScFv.

1.2.6ScFv基因的擴增和鑒定在上述反應中，加入帶有SfiⅠ酶切位點的VH5′端引物和帶有NotⅠ酶切位點的VL3′端引物，以上述ScFv基因為模板，PCR擴增，反應條件為：94℃ 1 min ， 55℃ 2 min，72℃ 2 min，共30個循環(huán)，循環(huán)結(jié)束后，取5 μL進行瓊脂糖凝膠電泳.回收并純化ScFv基因擴增產(chǎn)物，用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module中提供的ScFvMarker定量.

1.2.7ScFv基因的克窿和鑒定純化定量后ScFv基因擴增產(chǎn)物，經(jīng)SfiⅠ，Not1消化，與同種酶切開的pCANTAB5E噬菌粒連接，取連接產(chǎn)物轉(zhuǎn)化感受態(tài)E.coli TG1，涂布于SOBAG瓊脂板上，30℃過夜培養(yǎng)，篩選出轉(zhuǎn)化菌落，隨機挑選8個菌落，按小量堿裂解法提取噬菌粒DNA，以EcoR I，HindⅢ 雙酶切，瓊脂糖凝膠電泳觀察酶切結(jié)果，篩選出含ScFv基因片段的重組表達質(zhì)粒，篩選得到的重組表達質(zhì)粒再用PCR進行鑒定.

1.2.8ScFv基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫的構(gòu)建收集篩選出的全部轉(zhuǎn)化菌落， 用2×YAG稀釋培養(yǎng)細菌懸液至A600 nm=0.3，37℃，250 r?min－1震蕩培養(yǎng)1 h，加入M13k07輔助噬菌體，37℃，250 r?min-1震蕩培養(yǎng)1 h，1000 g離心10 min，并將細胞再懸浮于10 mL 2×YTAK培養(yǎng)液中，37℃震蕩培養(yǎng)過夜，1000 g離心20 min，收集上清，即為抗人卵巢癌ScFv噬菌體表面呈現(xiàn)文庫.

1.2.9重組噬菌體的PEG沉淀在10 mL重組噬菌體上清中加入2 mL PEG/NaCl，混勻后，置冰上30～60 min， 1×104g離心20 min，棄去全部上清，重懸沉淀于16 mL 2×YT培養(yǎng)液中.

1.2.10噬菌體表面呈現(xiàn)文庫的Panning篩選取提前配制好含0.1 g?L1疊氮鈉的封閉液14 mL稀釋PEG沉淀的16 mL重組噬菌體，室溫下孵育10 ~15 min后，取20 mL加入卵巢癌細胞抗原包被的錐形培養(yǎng)瓶中，37℃孵育2 h.PBS，PBST洗培養(yǎng)瓶，將10 mL培養(yǎng)至對數(shù)生長期的TG1細胞加入上述免疫吸附后的培養(yǎng)瓶內(nèi)，37℃孵育1 h，讓吸附的重組噬菌體感染TG1細胞，完成第一輪Panning篩選.將10 mL感染了重組噬菌體的TG1細胞轉(zhuǎn)移至50 mL細菌培養(yǎng)管中，加氨芐青霉素至100 mg?L1、葡萄糖至終濃度20 g?L1，再加入4 ×1010pfu M13K07，37℃，250 r?min－1震蕩培養(yǎng)1 h，同前述方法一樣進行又一輪Panning篩選.用相同方法完成第3、第4輪Panning篩選，再感染TG1細胞，得到富集的噬菌體克隆.

1.2.11抗原結(jié)合性的鑒定經(jīng)Panning篩選后，將再感染的TG1細胞作不同濃度的稀釋，涂布于SOAGB瓊脂板上，30℃培養(yǎng)過夜，隨機挑選94個單菌落，分別接種于 2×YTAG培養(yǎng)液中，30℃，250 r?min-1培養(yǎng)過夜，次日按110加入 含5×1011 pfu? L1 M13KO7輔助噬菌體的2×YTAG，37℃，150 r?min-1培養(yǎng)2 h后離心，將沉淀用2×YTAK培養(yǎng)液重懸，37℃，250 r?min-1培養(yǎng)過夜，離心后的上清，即為單個克隆重組噬菌體.取待測上清加入封閉液，室溫下孵育10 min.

按常規(guī)方法進行ELISA檢測，94個孔均用卵巢癌細胞抗原包被，封閉液包被陰性對照孔，Pharmacia公司提供的陽性抗原包被陽性對照孔.封閉抗原板后，實驗孔加待測上清與封閉液的混合物，對照孔加陽性對照噬菌體，二抗為 HRP/AntiM13多克隆抗體，用H2O2ABTS顯色，并測每孔的A410 nm值.

2結(jié)果

21VH， VL的擴增和鑒定擴增產(chǎn)物在15 g?L1瓊脂糖凝膠中電泳，擴增出的VH基因片段應為340 bp，VL基因片段為325 bp，實驗結(jié)果與預期結(jié)果相符（Fig 1）.

22ScFv基因的拼接、擴增和鑒定擴增產(chǎn)物在15 g?L1瓊脂糖凝膠中電泳應得到一條約750 bp的ScFv片段，實驗結(jié)果與預期結(jié)果相符（Fig 2）.

VL：Amplification product of VL gene;VH：Amplification product of VH gene；M:DL2000.

圖1VH，VL基因的擴增（略）

Fig 1PCR amplification of VH，VL gene（略）

M: DL2000.

圖2ScFv 基因的擴增（略）

Fig 2ScFv products by PCR（略）

2．3ScFv基因的克隆和文庫的構(gòu)建隨機挑選8個轉(zhuǎn)化菌落，小量法提取噬菌粒DNA，以EcoRI， Hind Ⅲ 雙酶切鑒定插入片段，含有重組噬菌粒者切出2164 bp片段，不含插段者應切出1414 bp， 8個克隆均切出約2164 bp片段（Fig 3），將EcoR I，Hind Ⅲ 雙酶切篩選出的含有ScFv基因插段的重組表達質(zhì)粒，進行PCR鑒定，其中7個克隆PCR擴增出約750bp的片段（Fig4），由上述兩步鑒定可證明此7個克隆均為正確插入ScFv基因的重組表達載體pCANTAB5E/ScFv，表明克隆成功.

M：λHindⅢ；18：Recombinant ScFv phagemids.

圖3重組SCFV噬菌粒的EcoRⅠ和Hin d Ⅲ雙酶切（略）

Fig 3Digestion of recombinant ScFv phagemids with EcoRⅠand Hind Ⅲ（略）

M：DL2000；18： Recombinant ScFv phagemids.

圖4PCR鑒定EcoRⅠ和Hind Ⅲ雙酶切篩選得到的重組表達質(zhì)粒（略）

Fig 4Identification of positive recombinants by PCR（略）

24Panning篩選及抗原結(jié)合活性鑒定加入H2O2ABTS后，陽性克隆孔中液體變?yōu)榫G色，陰性孔中液體不變色.顯色后，陰性對照孔A410 nm值為0.01，陽性對照孔A410 nm值為1.41，共有26個克隆呈現(xiàn)陽性反應（Fig 5），其A410nm值分布于0.59~1.15之間，陽性克隆檢出率約為27%.

圖5單個克隆重組噬菌體抗原結(jié)合活性的ELISA檢測結(jié)果（略）

Fig 5Results of the affinity to antigen of single clone recombinated phage detected by ELISA（略）

3討論

腫瘤抗原種類繁多，免疫原性低，難于純化，其抗體制備非常困難.用常規(guī)方法制備的單抗往往種類單一，親和力較低，且抗原性強，限制了其在臨床上的應用，利用噬菌體抗體庫技術(shù)建立的抗腫瘤基因文庫，可以繞過雜交瘤，甚至繞過免疫，很方便地得到針對多種腫瘤不同抗原，不同決定簇的功能抗體片段.經(jīng)過幾輪親和結(jié)合―洗滌―洗脫―繁殖的Panning過程，就可富集到含特異性抗體片段的噬菌體，從中篩選篩到目的克隆，其方法簡便，快速，效率高.

轉(zhuǎn)貼于

ScFv是目前研制很多的具有完整抗原結(jié)合位點的最小抗體片段［7，8］.其分子結(jié)構(gòu)簡單，可在大腸桿菌中表達，易于基因操作和基因工程大量生產(chǎn)，可用基因工程的方法構(gòu)建與其他效應分子連接的抗腫瘤融合蛋白，因此，在腫瘤顯像和治療中有潛在的優(yōu)勢［9，10］.本實驗以人卵巢癌組織為抗原，采用噬菌體抗體庫技術(shù)，從小鼠脾細胞中直接構(gòu)建了抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因文庫，一次從94個克隆中篩選出26個具有抗原結(jié)合性的抗體片段.

噬菌體呈現(xiàn)技術(shù)的發(fā)展對一些抗體基礎(chǔ)上的新的藥物試劑的研制具有重要作用.隨著噬菌體呈現(xiàn)技術(shù)的發(fā)展，相應的各種抗體篩選方法也隨之發(fā)展.目前人們不僅可以用純化的抗原和已經(jīng)知道其起源和表型的細胞對目標抗體進行篩選［11，12］，還可以在體內(nèi)篩選到針對自然生理環(huán)境下未知分子的抗體［13］，這也使得噬菌體抗體庫具有巨大的應用前景.抗體基因的多樣性和可塑性提供了構(gòu)建可能靶分子的新方法，單鏈抗體的多樣性可從人自身噬菌體文庫篩選的任何靶抗原上得到.從雜交瘤直接克隆的單鏈抗體還可進行抗體親和成熟和特異性修飾的后續(xù)改造.用特異性抗原篩選的ScFvs的親和性已證實有很寬的結(jié)合范圍.DeNardo等［14］將人自身噬菌體文庫與TAEA(Cu1，4，8，11，tetraazacyclo tetradecaneN，N′，N″，N te traaceticacid) 或DOTA(Y1，4，7，10 tetraazacyc lo tetradecane N，N′， N″， Ntetraacetic acid)結(jié)合篩選得到的ScFvs做 DNA酶解圖譜分析已顯示具有多樣性，DNA序列分析也證實antiTAEA ScFvs表現(xiàn)出該ScFvs家族的多樣性.DeNardo等 ［15］ 用同樣方法從小鼠噬菌體文庫中構(gòu)建了antiDOTA ScFvs和與淋巴瘤相關(guān)的HLA DR10 (Lym1) ScFvs［lymphomaassociated HLA DR10 (Lym1) ScFvs］，然后分別克隆出這兩個抗體的輕重鏈，用一個linker交叉將輕重鏈配對，得到了一個有生物學活性的雙特異抗體.

目前，全套抗體庫噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)現(xiàn)已基本完善，可以預見由于噬菌體抗體庫技術(shù)的應用，抗腫瘤抗體的制備將得到迅速的發(fā)展.本實驗構(gòu)建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫的目的也在于希望利用噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)在抗體篩選上的優(yōu)勢，得到針對卵巢癌的有生物學活性的特異抗體，為卵巢癌的導向治療和診斷試劑的發(fā)展做出貢獻.

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［13］Johns M， George AJT， Ritter MA. In vivo selection of sFv from phage display libraries［J］. J Immunol Method，2001;248(1): 11-30.

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一、報考條件

報考軍隊院?？忌鷳舷铝袟l件：①截止報考當年8月31日，年齡不低于17周歲、不超過20周歲；②參加全國普通高等學校招生統(tǒng)一考試的應屆、往屆高中畢業(yè)生；③未婚；④參加全省統(tǒng)一組織的政治考核、面試和體格檢查（含軍人職業(yè)適應性心理測試，簡稱“心理測試”），且各項結(jié)論均為合格。⑤只招收英語語種考生。

二、報考流程

第一步政治考核。6月26日前，志愿報考軍隊院校的考生參加由縣（市、區(qū)）人武部、所在中學和當?shù)嘏沙鏊餐M織的政治考核，考生可到當?shù)乜h（市、區(qū)）人武部領(lǐng)取《政治考核表》（含面試表），也可在“安徽招生考試網(wǎng)”（ahzsks.cn）自行下載打印（A3紙雙面打?。??？忌鷳鐚嵦顚懕砀裰邢嚓P(guān)個人信息，所在中學（教育培訓機構(gòu)）對考生現(xiàn)實表現(xiàn)作出鑒定，未在校復讀的往屆考生由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）作出鑒定；派出所對考生本人、家庭情況和主要社會關(guān)系等進行考查并提出考查意見；人武部匯總考核情況作出考核結(jié)論?？忌上虍?shù)厝宋洳坎樵冋慰己私Y(jié)論，不合格或未參加政治考核的考生不符合報考條件。合格考生需妥善保管《政治考核表》（含面試表），不得涂改、污損或遺失表格。

篇7

1.忽視了承保業(yè)務中關(guān)鍵的資信審查機制

資信審查是保證保險承保審核的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從國外經(jīng)驗來看，盡管各保險公司都有自己的承保原則和具體要求，但在保證保險承保審核中通常都特別關(guān)注投保人的資信狀況，重點考察其品質(zhì)（charac-ter）、能力（capability）和資本（capital）等基本要素。由于住宅質(zhì)量保證保險實際承保的標的物是開發(fā)商的“信譽”，其賠付風險主要源于開發(fā)商的資信狀況，因而對申請投保的開發(fā)商進行嚴格細致的資信審查也就成為住宅質(zhì)量保證保險業(yè)務承保審核的核心環(huán)節(jié)，但我國保險公司在業(yè)務實踐中恰好忽視了這一要求，而是采取了非常消極的風險回避策略：不僅設(shè)置了嚴格的承保條件（僅限通過了建設(shè)部門A級性能認證的住宅項目），執(zhí)行統(tǒng)一的、缺乏靈活性的高費率（通常按銷售金額的0.5％執(zhí)行），還嚴格限制了保險責任范圍，成為制約住宅質(zhì)量保證保險展業(yè)推廣的首要障礙。

2.放棄了至關(guān)重要的追償機制

保險人在履行了對權(quán)利人（相當于普通商業(yè)保險中的被保險人）的賠付之后有權(quán)向義務人（相當于普通商業(yè)保險中的投保人）進行追償，這是保證保險的一個基本特點（JeffreyS.Russell，2000）。在美國等保證保險制度成熟的國家里，法律一般都明確規(guī)定保險人可以取得這種補償權(quán)利（何紹慰，2010）。追償機制的關(guān)鍵意義就在于可以藉此將義務人違約的責任后果有效移轉(zhuǎn)給義務人自身，進而從根本上遏制其任何主觀違約企圖。然而，我國現(xiàn)行的住宅質(zhì)量保證保險協(xié)議中，恰好放棄了對開發(fā)商（即義務人）本身的追償權(quán)。追償權(quán)利的喪失，使得保險人不但完全承擔了開發(fā)商的質(zhì)量違約風險，更是喪失了徹底遏制開發(fā)商道德風險的關(guān)鍵手段。

經(jīng)營住宅質(zhì)量保證保險業(yè)務不僅需要對開發(fā)商進行嚴格而細致的資信調(diào)查，還需對投保項目進行跟蹤和監(jiān)督，以便及時發(fā)現(xiàn)不利因素，進而迅速采取補救措施。而資信調(diào)查和項目監(jiān)督都需要經(jīng)過專業(yè)訓練的人才方能勝任。此外，由于住宅質(zhì)量保證保險特殊的風險性質(zhì)，在產(chǎn)品定價、保單條款的設(shè)計以及理賠核算等諸多環(huán)節(jié)都需要大量的高素質(zhì)復合型人才。然而，我國目前整個保險界乃至全社會都普遍缺乏這類高端人才，成為制約我國住宅質(zhì)量保證保險業(yè)務拓展的智力瓶頸。

由于經(jīng)驗和技術(shù)等多方面的原因，經(jīng)營住宅質(zhì)量保證保險在短期內(nèi)難以產(chǎn)生大量利潤是一個客觀現(xiàn)實，這就明顯助長了保險人的短期性經(jīng)營思維。當前保險人普遍的過度關(guān)注眼前利益，不但導致住宅質(zhì)量保證保險的經(jīng)營主體嚴重不足，競爭效率無從發(fā)揮，更是從源頭上制約了我國住宅質(zhì)量保證保險的業(yè)務創(chuàng)新。另一方面，作為住宅質(zhì)量保證保險投保方的開發(fā)商也通常存在嚴重的短期性思維，其根源主要在于我國近年來商品住宅價格的非理性增長，使得房價成了吸引消費者視線的第一要素，住宅品質(zhì)和開發(fā)商的信譽度在一定程度上被忽視，開發(fā)商是否投保住宅質(zhì)量保證保險對于其經(jīng)營目標不會產(chǎn)生明顯的影響，面對較高的承保費率和嚴格的承保條件，理性的開發(fā)商自然也就失去了參保積極性。

當前，困擾我國住宅質(zhì)量保證保險制度發(fā)展的外部環(huán)境因素主要有兩個方面：

1.社會信用制度和信用文化缺失

信用制度和信用文化缺失現(xiàn)象在我國房地產(chǎn)領(lǐng)域早已成為一種常態(tài)，這不僅導致保險人在資信調(diào)查和承保審核中難以有效獲取開發(fā)商及其主要負責人的歷史和現(xiàn)實表現(xiàn)等體現(xiàn)開發(fā)商品質(zhì)和能力等方面的關(guān)鍵信用信息，在財務作假盛行的現(xiàn)實背景下保險公司更難以確定開發(fā)商提供的各項財務報表等必要材料的真實性和可靠程度，這無疑會增大保險人的經(jīng)營風險。另一方面，從投保人的角度看，由于缺乏有效的信用違約懲戒機制，我國開發(fā)商已習慣采取多種“有效措施”來規(guī)避法定賠償責任，在住宅質(zhì)量問題上的違約甚至違法成本極為低廉，進而抑制了其對住宅質(zhì)量保證保險制度的有效需求。

2.缺乏配套的建筑質(zhì)量鑒定機構(gòu)

由于社會分工和專業(yè)化方面的原因，經(jīng)營住宅質(zhì)量保證保險有必要構(gòu)建配套的建筑質(zhì)量鑒定機構(gòu)，這也是國際上尤其是法國的重要經(jīng)驗。建筑質(zhì)量鑒定機構(gòu)作為高度專業(yè)、高度獨立的第三方介入質(zhì)量鑒定和項目監(jiān)控，不但可以為保險人承保復雜的住宅工程項目提供有力的業(yè)務支持和技術(shù)保障，還能在很大程度上避免保險當事人之間可能出現(xiàn)的意見分歧。然而，我國目前還缺乏類似的建筑質(zhì)量鑒定機構(gòu)，保險人在自身缺乏專業(yè)技術(shù)力量的條件下僅僅依托建設(shè)部門開展的A級住宅性能認證來作為承保依據(jù)，缺乏對項目本身不同階段有效的動態(tài)監(jiān)督，更難以準確有效的評估投保項目的風險狀況。況且，由于一些歷史遺留問題，我國建設(shè)部門與開發(fā)商之間的利益關(guān)系還錯綜復雜。近年來全國各地陸續(xù)發(fā)生的一些被建設(shè)部門評定為“優(yōu)質(zhì)樣板工程”和獲得各類嘉獎的住宅項目也出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題的事件表明，在現(xiàn)行體制下由建設(shè)行政部門單方面主導的住宅性能認證還難以確保其公正性和權(quán)威性。

全面推進我國住宅質(zhì)量保證保險制度的基本途徑：

（一）完善風險控制體系

風險突出是影響當前保險人經(jīng)營積極性的首要原因，因此，改進傳統(tǒng)的風險控制模式，根據(jù)住宅質(zhì)量保證保險本身的風險性質(zhì)和經(jīng)營要求，構(gòu)建一套完善的風險控制體系將是全面推進我國住宅質(zhì)量保證保險制度的當務之急。

1.需要構(gòu)建完善的承保審核指標體系

科學承保是保險公司有效控制住宅質(zhì)量保證保險業(yè)務經(jīng)營風險的首要環(huán)節(jié)。保險人必須根據(jù)住宅質(zhì)量保證保險本身的風險構(gòu)成及其特點，探索構(gòu)建適合現(xiàn)實國情的住宅質(zhì)量保證保險承保審核指標體系，將品質(zhì)、能力和資本等基本要素細化為具有可操作性的具體指標，作為承保審核和風險評估的基本依據(jù)。在具體操作上，可以充分借鑒國外保險公司承保審核業(yè)務實踐中的成熟的指標體系，再結(jié)合現(xiàn)實國情及保險公司自身的承保經(jīng)驗進行修正。當然，在我國住宅質(zhì)量保證保險承保審核指標體系的構(gòu)建中尤其需要突出開發(fā)商的道德品質(zhì)因素，對于道德指標必須給予足夠的權(quán)數(shù)，這在社會信用普遍缺失的現(xiàn)實國情下尤為重要。

2.需要完善追償制度

保險人在履行了對權(quán)利人的賠付之后有權(quán)向義務人進行追索是國際保證保險界的通行做法。雖然國內(nèi)保險法尚無明確的相關(guān)規(guī)定，但最高人民法院早在2003年頒布的《關(guān)于審理保險糾紛案件若干問題的解釋（征求意見稿）》中就已經(jīng)明確規(guī)定：“投保人違反約定給權(quán)利人造成的損失，由保險人按照保證保險合同予以賠償。保險人承擔保險責任后，有權(quán)依照合同向投保人追償”。依據(jù)該文件的基本精神，我國保險人向遭遇住宅質(zhì)量事故的消費者進行保險補償后顯然有權(quán)再向投保的開發(fā)商追回代償損失。當前試行的“A級住宅質(zhì)量保證保險合作協(xié)議”明顯損害了保險人的正當權(quán)益，保險人必須在合同條款中對發(fā)生住宅質(zhì)量事故后的具體追償問題做出明確規(guī)定，以彌補代償損失，并有效遏制開發(fā)商可能出現(xiàn)的道德風險。

（二）加強人才隊伍建設(shè)

保險人才的培養(yǎng)，一是靠引進，二是靠教育和培訓。由于住宅質(zhì)量保證保險特殊的人才需求，當前要求直接從社會引進大量合格人才尚存在困難，因此保險人應首先考慮選拔部分專業(yè)技術(shù)人員和一批優(yōu)秀業(yè)務人員，邀請建筑和法律等行業(yè)的專家學者對其進行建筑工程基礎(chǔ)知識和相應的行業(yè)法律法規(guī)知識等方面的教育培訓，或者從建筑行業(yè)引進具有豐富實踐經(jīng)驗的工程技術(shù)人才并進行保險專業(yè)知識培訓，以盡快培養(yǎng)一批既精通保險原理又深諳建筑工程知識并具備良好的業(yè)務溝通技巧和交流能力的復合型高端人才。

（三）試行強制性保險

從國際經(jīng)驗看，凡是住宅質(zhì)量保證保險開展比較成功的國家，如法國，西班牙和意大利等無一例外不是通過立法把住宅質(zhì)量保證保險確定為強制性險種（陸榮華，2005）。試行強制性保險，不僅可以有效遏制開發(fā)商的短期思維和僥幸心理，激發(fā)其潛在的保險需求，保險人也可以藉此迅速擴大承保面，不僅使得保險經(jīng)營中至關(guān)重要的大數(shù)法則能夠更好的發(fā)揮作用，還可以通過規(guī)模經(jīng)濟效應和競爭機制的作用快速推動我國住宅質(zhì)量保證保險業(yè)務的全面拓展。當然，試行強制性保險還有一個重要的理由，那就是可以充分保護消費者的合法權(quán)益，進而徹底解決因住宅質(zhì)量缺陷問題所引發(fā)的各類矛盾和爭議，促進社會和諧。

（四）優(yōu)化住宅質(zhì)量保證保險制度的經(jīng)營環(huán)境

1.需要積極參與建筑市場信用建設(shè)，構(gòu)建失信懲戒機制

當前，建設(shè)行政部門對建筑市場信用建設(shè)的干預力度很大，業(yè)界要求誠信經(jīng)營的呼聲也在高漲，保險公司在長期的工程保險和企業(yè)財產(chǎn)保險業(yè)務經(jīng)營中也積累了一定的企業(yè)信用信息。因此，保險公司應積極參與建筑市場主體信用建設(shè)，與建設(shè)行政部門和行業(yè)協(xié)會等相關(guān)機構(gòu)和組織加強溝通與協(xié)調(diào)，制定統(tǒng)一的建筑企業(yè)綜合信用評價標準，并構(gòu)建建筑市場主體失信懲戒機制，以便承保審核中有關(guān)信用信息的及時獲取和有效評估，并有效遏制開發(fā)商可能出現(xiàn)的道德風險。

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干部實績是干部德才的綜合反映，是評價干部德才的客觀依據(jù)。在干部選拔任用中，如何建立和運用科學的干部實績考核方法，做到“用好的作風選人，選作風好的人”，這是干部工作中亟需研究和探索的新課題。

一、現(xiàn)行干部實績考核方法的幾種形式及效果

（一）、個別談話法。是考核者通過和知情者及干部本人談話來了解干部的一種最基本考核方法。具體做法為：合理確定談話范圍，談話對象通常以上級、同級、直接下級的知情人員為主。靈活運用談話方式，根據(jù)談話對象的年齡、性別和文化程度差異，采用提問、商討、引導、鼓勵等方式進行個別談話，并把握好談話氛圍，使談話對象暢所欲言。把握好談話者的心理，通過分析談話對象的神態(tài)和談話的速度，判斷談話對象的心理狀態(tài)，促使其提供的不同情況。同時，要及時完整地記錄談話內(nèi)容，以供分析評價。個別談話法方法簡便，了解情況直接、具體，內(nèi)容比較客觀。但工作效率不高，概括性語言較多，考核結(jié)果不易量化。

（二）、民主測評法。是通過標準化的等級量表，對干部素質(zhì)作定量測評的一種考核方法。定量測評一般分為德、能、勤、績、廉等五個方面，也可根據(jù)業(yè)務特點和不同的考核目標進行自行設(shè)計。民主測評法的運用，一是合理確定參加測評的范圍。一般為：班子成員，本單位全體干部，以及下屬單位的主要領(lǐng)導或班子成員。二是掌握測評的時機和周期。測評時間間隔不宜過短，以免引起群眾的厭倦。三是測評環(huán)境寬松。一般采用無記名測評，設(shè)置“投票箱”，盡量減少中間環(huán)節(jié)。四是劃定測評等級。表格設(shè)置的等級一般為好、較好、一般、較差四檔。五是搞好測評表的回收。實踐證明，回收率越高，測評結(jié)果就越準確。六是運用測評結(jié)果對被考核對象作出全面準確的評價。同時防止以票定論，以票取人。民主測評法具有操作便捷，考核效率高，群眾參與面大；評價內(nèi)容表達比較直觀，可比性較強；有利于干部考核方法的優(yōu)化，創(chuàng)造公平、平等、競爭、擇優(yōu)的良好用人環(huán)境。但對干部實績的具體內(nèi)容難以了解，也很難作出客觀的評價。它只作為一種輔的考核方法。

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關(guān)鍵詞： 高校 績效考核檔案 工作思路

一、開展建立高?？冃Э己藱n案工作研究的意義

（一）績效考核是高校實施績效工資制度的難點之一。

根據(jù)國務院和國家人社部的安排，事業(yè)單位實施績效工資分三步展開。第一步從2009年1月1日起先在義務教育學校實施；第二步配合醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革，從2009年10月1日起在基層醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)單位實施；第三步從2010年1月1日起，包括高等院校在內(nèi)的其他事業(yè)單位實施績效工資。當前，績效工資改革的第一步和第二步已基本完成，全國各地正在落實績效工資的第三步工作，其中高等院校是最主要的部分[1]。但是，第三步的推進速度并不令人滿意，高校普遍表現(xiàn)出積極性不高、推進遲緩的現(xiàn)象。截止到2012年8月底，除海南及西部由中央財政轉(zhuǎn)移支付的省份完成了績效工資工作以外，全國半數(shù)以上的省份此項工作尚未完成。究其原因，除了高校績效工資總量與水平難以平衡外，另一個重要原因就是績效考核難度大、矛盾多，觸及的范圍廣，不同利益群體的利益訴求難以均衡。

事實上，就某一所高校而言，能否成功實施績效工資制度，一要看績效工資的實施方案是否做到了程序規(guī)范、內(nèi)容設(shè)計科學合理；二要看績效考核工作能否做到客觀、公正。由此可見，績效考核對于高校平穩(wěn)實施績效工資制度意義重大。

（二）績效考核檔案的建立是高?？冃Э己说闹匾h(huán)節(jié)。

績效考核一般分為年度考核和聘期考核。年度考核的時間跨度為1年，聘期考核的時間跨度一般是3至5年。從績效考核的規(guī)范性、科學性出發(fā)，績效考核不僅要注重結(jié)果考核，更要注重過程考核。為了保證考核記錄的完整性、原始性，考核結(jié)果的公平、公正性，必須按照文書檔案建設(shè)的標準，對績效考核中形成的原始記錄進行收集、整理、核對、保管并提供利用——即建立績效考核檔案。由于績效工資制度對于多數(shù)高校而言是新生事物，相關(guān)工作實踐經(jīng)驗積累不多，對績效考核檔案方面的研究更不多見，因此，開展高校績效考核檔案的研究探索，對相關(guān)工作的實踐指導與推動的作用是不言而喻的。

二、高?？冃Э己藱n案建設(shè)工作的基本思路

（一）加強相關(guān)制度建設(shè)。

制度建設(shè)對于工作開展具有根本性的作用，高校應及時出臺相關(guān)制度，以保障績效考核檔案建設(shè)工作的健康、持續(xù)開展。相關(guān)制度應明確績效考核檔案建設(shè)的意義以及績效考核檔案建設(shè)的責任主體、歸檔范圍、分類辦法、檢查核對機構(gòu)等內(nèi)容。

（二）明確責任主體。

可以依托高?，F(xiàn)行人事檔案的管理主體（各高校根據(jù)校情，不盡相同，可以是人事處、組織部、檔案館，也可以是校辦綜合檔案室），這樣可以充分發(fā)揮現(xiàn)有檔案管理隊伍專業(yè)化水平較高、對檔案管理更加專業(yè)的優(yōu)勢，同時也挖掘了現(xiàn)有人力資源的潛力，避免“重起爐灶”造成人力資源方面的浪費。當然，在績效考核檔案的建設(shè)方面，主導考核的人員，應更多地參與其中。從已經(jīng)實施了績效工資制度的部分高校實踐來看，從事績效考核的牽頭部門可以是人事部門，也可以另外組建隸屬校長直管的獨立機構(gòu)。為了保證績效考核檔案的針對性和實效性，承擔績效考核的工作人員應當自動納入到高?？冃Э己藱n案建設(shè)的責任主體之中，從而保證績效考核檔案及時歸檔，為績效考核結(jié)果確定及績效工資的發(fā)放提供依據(jù)。

（三）明確歸檔范圍。

高校績效工資實施方案中涉及的有關(guān)考勤、教學科研業(yè)績成果、社會服務業(yè)績、文化傳承工作成果、學校階段性工作完成情況、保障教學科研情況等方面考核全過程中所形成的原始記錄，都應歸入績效考核檔案之中。

（四）合理進行分類。

根據(jù)事業(yè)單位崗位設(shè)置管理的有關(guān)規(guī)定，高校工作人員的崗位可分為專業(yè)技術(shù)、管理和工勤技能等三類崗位，專業(yè)技術(shù)崗位可細分為教學、科研、教學輔助崗位等三類。由于不同崗位的崗位職責不同，所以績效考核的內(nèi)容也不相同。針對不同的崗位，對照高校內(nèi)部現(xiàn)行績效工資實施細則中規(guī)定的考核要素，將績效考核檔案進行相應分類。比如對于教學人員的考核檔案可分為四類。一是教學類：教學學時數(shù)、教學質(zhì)量評價等次、參加教研活動考勤記錄、獲得的教學研究成果等；二是科研類：主持或參加科研課題情況、公開發(fā)表學術(shù)論文情況、科研獲獎情況、舉辦學術(shù)報告情況、主編教材或出版專著情況等；三是社會服務類：參與產(chǎn)學研項目情況、從事技術(shù)服務與推廣情況等；四是文化傳承與創(chuàng)新類：參與文化傳播與文化創(chuàng)新等方面的工作業(yè)績等。其他崗位可根據(jù)工作性質(zhì)和考核要素，作相應的分類。因各校有關(guān)績效工資實施方案結(jié)合了各自校情，校際之間會存在一定差異，在制定具體分類標準時，可視需要進行調(diào)整。

高校在制定分類方案時，考慮到聘期的時間跨度和保管期限，可以使用“年度—崗位（問題）—保管期限”分類法，對績效考核檔案進行分類整理。績效考核檔案的“保管期限”問題，后文將作專門探討。

（五）明確檢查核對機構(gòu)。

績效考核檔案材料的來源主要包括三個方面：一是考核組織者在實施績效考核工作中產(chǎn)生的，如對各單位人員到崗情況的抽查，形成的考勤記錄；二是被考核者依據(jù)考核組織的要求，提供的個人業(yè)績材料，如獲獎證書、發(fā)表的學術(shù)論文原件等；三是校外知情的單位或個人提供的被考核對象的業(yè)績及現(xiàn)實表現(xiàn)材料，如企業(yè)提供的有關(guān)教師參與產(chǎn)學研工作的鑒定材料，掛職單位提供的掛職者掛職期間的現(xiàn)實表現(xiàn)鑒定結(jié)論等。管檔機構(gòu)收到的各類考核材料必須經(jīng)過有關(guān)部門檢查核對驗證后方可作為確定考核結(jié)果的依據(jù)，即作為檔案進行保管并提供利用。根據(jù)材料性質(zhì)，按照部門工作分工，由不同的職能部門予以檢查驗證：科研業(yè)績材料由科研管理部門驗證；教學類的材料由教學管理部門審核驗證；各二級單位自行開展考核所形成的考核材料，由考核的組織單位進行驗證。

（六）明確查（借）閱辦法。

建立高?？冃Э己藱n案的根本目的是為了提供利用。高?？冃Э己藱n案利用的主體主要包含三個層面：首先，績效考核的組織實施者，要調(diào)閱被考核對象的績效考核檔案材料，用于績效考核結(jié)果的確定及績效工資的兌現(xiàn)；其次，被考核對象，根據(jù)需要，可申請使用本人的績效考核檔案；再次，作為對績效考核工作行使監(jiān)督權(quán)的單位或個人，可依據(jù)一定的程序，查閱相關(guān)績效考核檔案。各高校可制定績效檔案查（借）閱的具體辦法，明確績效檔案查（借）閱審批程序及相關(guān)紀律要求。

（七）明確保管期限。

1.聘期內(nèi)分年度形成的過程性材料。兼顧檔案庫房容量及聘期的規(guī)定，聘期內(nèi)形成的過程性材料（如個人年度考勤資料等）以聘期作為保管期限。例如，某高校規(guī)定各類崗位人員的一個聘期為3年，則其保管期限就定為3年。

2.聘期屆滿形成的結(jié)論性材料。對于被考核對象聘期考核結(jié)果等檔案材料，參照國家檔案局2006年公布的《機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》中關(guān)于《文書檔案保管期限表》的規(guī)定，“人事考核、職稱評審工作文件”的保管期限可定為“永久”。

（八）加強信息化建設(shè)。

由于高校在實施績效考核過程中形成的所有原始記錄，都要歸入到績效考核檔案之中，其信息量之龐大是不言而喻的。及時開發(fā)績效考核檔案管理軟件，積極建立績效考核檔案數(shù)據(jù)庫以及電子檔案目錄等就顯得尤為重要。這樣，檔案管理人員就可充分借助績效考核數(shù)據(jù)庫和軟件系統(tǒng)，按要求對數(shù)據(jù)進行橫向或縱向的比較與統(tǒng)計，為學校領(lǐng)導層決策和承擔績效考核的單位公正、公平地發(fā)放績效工資提供重要依據(jù)[2]。

（九）建立保密制度。

績效考核檔案材料中也會有涉及個人隱私及參與企業(yè)帶有商業(yè)秘密性質(zhì)的技術(shù)研發(fā)等方面的信息，需要加以保護。各高校有必要根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和《中華人民共和國檔案法實施辦法》，出臺有關(guān)績效考核檔案方面的保密細則。

三、對高?？冃Э己藱n案建設(shè)工作的展望

（一）研究與推廣。

鑒于績效考核檔案建設(shè)工作對高校實施績效工資制度的重要作用，現(xiàn)有相關(guān)理論較少，對實踐的指導作用有限。所以，無論是作為實踐主體的高校還是政府檔案管理部門都要重視對此項實踐的立項研究，總結(jié)提煉出帶有規(guī)律性的成果，用于指導相關(guān)實踐。同時，省級主管部門應將各高校有關(guān)績效考核檔案建設(shè)工作的成功范例進行推廣。

（二）規(guī)范與管理。

高?？冃Э己耸且粋€新生事物，績效考核檔案建設(shè)同樣也是一項全新的工作，作為實踐主體的各有關(guān)高校，要提高認識，規(guī)范管理。要把績效考核檔案建設(shè)作為學校檔案事業(yè)的一部分，不斷總結(jié)實踐經(jīng)驗，完善充實制度建設(shè)。行業(yè)主管部門（教育廳）、省級檔案主管部門（省檔案局）要加強指導和調(diào)研工作，逐步將高?？冃Э己藱n案建設(shè)工作納入監(jiān)管范圍，以促進相關(guān)實踐朝著健康的方向發(fā)展。

參考文獻：

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各地級以上市招生委員會辦公室，各軍分區(qū)(警備區(qū))：

為高質(zhì)量做好2019年軍隊院校招收普通高中畢業(yè)生政治考核工作，根據(jù)《中國院校招生工作條例》(政干〔2007〕389號)、《軍隊院校招收普通中學高中畢業(yè)生工作實施細則》(政干發(fā)〔2008〕19號)、《關(guān)于嚴格規(guī)范軍隊院校招收青年學生和普通高等學校招收國防生工作的通知》(政干〔2015〕64號)精神，結(jié)合我省實際，現(xiàn)將有關(guān)問題明確如下。

一、考核對象

政治考核對象為志愿報考軍隊院校的考生?；緱l件：①考生為參加全國普通高等學校招生統(tǒng)一考試的普通中學高中應屆、往屆畢業(yè)生;②年齡不低于17周歲、不超過20周歲(截至2019年8月31日);③未婚。

二、考核依據(jù)

政治考核工作按照《關(guān)于軍隊院校招收普通中學高中畢業(yè)生和軍隊院校招收普通高等學校畢業(yè)生政治條件的規(guī)定》(〔2001〕政聯(lián)字第1號)，參照《征兵政治考核工作規(guī)定》(政?！?014〕5號)組織實施。

三、時間安排

考核時間從5月20日開始，至6月20日結(jié)束。

四、任務區(qū)分

(一)軍分區(qū)(警備區(qū))、市招生委員會辦公室

軍分區(qū)(警備區(qū))負責指導縣(市、區(qū))人民武裝部組織政治考核工作;印制《軍隊院校招收普通中學高中畢業(yè)生政治考核表》(以下簡稱《政治考核表》，電子版在強軍網(wǎng)網(wǎng)盤0711666233下載)，并發(fā)至縣(市、區(qū))人民武裝部和縣(市、區(qū))招生委員會辦公室。

市招生委員會辦公室配合軍分區(qū)(警備區(qū))開展政治考核工作，并指導縣(市、區(qū))招生委員會完成相關(guān)工作。

(二)縣(市、區(qū))人民武裝部、縣(市、區(qū))招生委員會辦公室

縣(市、區(qū))人民武裝部會同本級招生委員會辦公室、公安部門組成政治考核組，由人民武裝部1名領(lǐng)導擔任考核組組長，負責具體組織實施轄區(qū)考生政治考核工作?？忌鷳艏诘嘏c其就讀的普通中學、教育機構(gòu)或工作單位等不在同一區(qū)域的，政治考核工作由考生報考所在地的縣(市、區(qū))人民武裝部負責，考生戶籍所在地的縣(市、區(qū))人民武裝部配合。

縣(市、區(qū))招生委員辦公室配合本級人民武裝部開展政治考核工作;負責向轄區(qū)各普通中學發(fā)放《政治考核表》，指導各普通中學按照規(guī)定要求完成有關(guān)考核。

(三)普通中學

普通中學要積極做好軍隊院校招生宣傳工作，及時將軍隊院校招生政治考核事宜告知考生，推薦成績優(yōu)異、品行端正的考生報考軍隊院校;負責領(lǐng)取并向考生發(fā)放《政治考核表》，組織本校志愿報考軍隊院校的考生按要求填寫個人信息;考核考生在校表現(xiàn)情況。

五、組織程序

1.志愿報考軍隊院校的考生，從廣東省教育考試院官方網(wǎng)站下載或到所在中學、縣(市、區(qū))人民武裝部領(lǐng)取《政治考核表》，完成個人信息欄目填寫，報送所在中學。

2.考生所在中學組織對考生在校表現(xiàn)做出鑒定，在《政治考核表》相應欄目簽署意見并加蓋印章，報送至縣(市、區(qū))人民武裝部。

3.縣(市、區(qū))人民武裝部依托本級人民政府征兵辦公室，參照征兵政治考核組織實施方法，將考生名單及時通報所屬基層人民武裝部。基層人民武裝部會同轄區(qū)公安派出所，組織村(居)委會、學校、村(社區(qū))警務室或者片區(qū)民警等有關(guān)人員組成若干走訪調(diào)查組，采取走訪、座談等形式，對考生家庭情況、社會關(guān)系和現(xiàn)實表現(xiàn)等進行考查，并在《政治考核表》相應欄目簽署意見。

4.考生戶籍所在地派出所根據(jù)走訪調(diào)查情況及掌握的其他有關(guān)情況，對考生本人、家庭情況和主要社會關(guān)系等作進一步考查后，在《政治考核表》相應欄目簽署意見，并加蓋單位印章。

5.政治考核組匯總考生所在中學鑒定意見、基層單位走訪調(diào)查意見、戶籍所在地派出所考查意見，客觀公正地對考生做出考核結(jié)論，在《政治考核表》相應欄目簽署意見，由考核組組長簽字負責，并加蓋縣(市、區(qū))人民政府征兵辦公室印章。

6.縣(市、區(qū))人民武裝部將考生政治考核結(jié)論通知考生所在中學;收集轄區(qū)參加政治考核考生的《政治考核表》，將參加政治考核考生名單(姓名、考號、性別、民族、政治面貌、身份證號、畢業(yè)中學、聯(lián)系電話、考核結(jié)論、不合格原因)及《政治考核表》，于6月21日前匯總上報軍分區(qū)(警備區(qū))，同時抄送縣(市、區(qū))招生委員會辦公室?？己私Y(jié)論不合格的考生不得參加面試體檢。對考核結(jié)論有異議的，縣(市、區(qū))人民武裝部應當組織復議。

7.軍分區(qū)(警備區(qū))匯總轄區(qū)所有參加政治考核考生名單和《政治考核表》,于6月24日前將原件報送省軍區(qū)招生辦公室。

六、有關(guān)要求

政治考核是軍隊院校招生工作的重要環(huán)節(jié)，事關(guān)人民軍隊的純潔鞏固，事關(guān)考生切身利益，敏感性、政策性強。軍地雙方要站在國防和軍隊建設(shè)的高度，切實加強組織領(lǐng)導，精心籌劃、盡早部署、嚴密組織，確保按時間節(jié)點完成考核任務。要把政治合格作為青年學生報考軍隊院校的首要條件，全面考察考生本人、家庭成員和主要社會關(guān)系情況，從源頭上嚴把政治關(guān)口。要嚴格執(zhí)行考核政策規(guī)定，認真落實考核責任制，堅持誰考核、誰簽字、誰負責。對考核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題，將嚴肅追究當事人和單位領(lǐng)導責任。

附件：《軍隊院校招收普通中學高中畢業(yè)生政治考核表》

廣東省招生委員會辦公室 廣東省軍區(qū)招生工作領(lǐng)導小組辦公室