導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇法律知識(shí)問題，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

但是，學(xué)生雖然很喜歡學(xué)習(xí)法律知識(shí)，但又感覺法律知識(shí)太難學(xué)了，許多知識(shí)既難懂又難記，學(xué)起來非常吃力。學(xué)生在濃厚的學(xué)習(xí)興趣和強(qiáng)烈求知欲的驅(qū)使下，怎么還會(huì)覺得法律知識(shí)難學(xué)呢？作為教師，應(yīng)該反思我們的教學(xué)，分析其中存在的問題，并尋求對(duì)策。

一、初中法律知識(shí)教學(xué)中存在四大問題

（一）教師理解《標(biāo)準(zhǔn)》欠準(zhǔn)，容易導(dǎo)致教學(xué)中舍本求末

課程標(biāo)準(zhǔn)是教師進(jìn)行教學(xué)活動(dòng)的行動(dòng)指南，教材是教學(xué)活動(dòng)的基本載體。教學(xué)活動(dòng)前應(yīng)充分研究課程標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，以及教材的基本情況，這樣才能使我們的教學(xué)活動(dòng)能夠做到有的放矢。這樣看來，教師對(duì)課程標(biāo)準(zhǔn)的理解是否正確、全面和充分，會(huì)對(duì)教學(xué)活動(dòng)產(chǎn)生極大的影響。

從《標(biāo)準(zhǔn)》中有關(guān)法律知識(shí)教學(xué)目標(biāo)的表述來看，其對(duì)法律知識(shí)部分的教學(xué)要求是重在培養(yǎng)學(xué)生們的法律意識(shí)，而不是掌握足夠的法律知識(shí)。而在實(shí)際教學(xué)中，有的教師由于對(duì)《標(biāo)準(zhǔn)》研讀不透，未能準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)和掌握《標(biāo)準(zhǔn)》的意圖和宗旨，從而導(dǎo)致教學(xué)導(dǎo)向上的錯(cuò)誤，使得他們?cè)诮虒W(xué)中過于注重法律知識(shí)的傳授，而忽略了對(duì)學(xué)生進(jìn)行法律意識(shí)的培養(yǎng)。

（二）教師法律知識(shí)儲(chǔ)備不足，教學(xué)需要難以滿足

“學(xué)高為師，身正為范”，這似乎是每一個(gè)從事教師職業(yè)的人最熟悉不過的話了。當(dāng)然，這里的“學(xué)高”不應(yīng)該指單純的學(xué)歷“高”，而是在更廣泛的意義上說明教師的知識(shí)儲(chǔ)備應(yīng)該比學(xué)生更豐富，知識(shí)面應(yīng)該比學(xué)生更廣。

俗話說：“大河漲水小河滿?！弊鳛榻處煟耙虢o學(xué)生一碗水，那就要有一桶水”?，F(xiàn)實(shí)中的初中思想品德課程教師隊(duì)伍中，沒有系統(tǒng)學(xué)習(xí)過法律知識(shí)的大有人在，加上近年來，我國(guó)法律隨著社會(huì)不斷發(fā)展的需要而進(jìn)行修正和完善以及不斷制定新的法律，教師已有的法律知識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足教學(xué)的需要。

（三）授課時(shí)間較少，教學(xué)活動(dòng)難以深入展開

任何活動(dòng)都是在一定的時(shí)間和空間內(nèi)進(jìn)行的，學(xué)校的課堂教學(xué)活動(dòng)尤其需要得到時(shí)間和空間的保證。人教版《思想品德》中的法律知識(shí)主要集中在八年級(jí)下學(xué)期，該學(xué)期一般只有4個(gè)月的教學(xué)時(shí)間，相對(duì)于八年級(jí)上學(xué)期少了差不多一個(gè)月的時(shí)間。這使得該學(xué)期的教學(xué)時(shí)間相對(duì)緊張，而初中思想品德課授課時(shí)間就更顯得捉襟見肘，受整個(gè)知識(shí)體系的制約，法律知識(shí)教學(xué)時(shí)間就顯得十分少了，許多法律知識(shí)不能深入學(xué)習(xí)，開展相關(guān)實(shí)踐活動(dòng)的時(shí)間更難保證，使學(xué)生在學(xué)習(xí)中存在的困惑較多。

（四）學(xué)生法律知識(shí)匱乏，課程教學(xué)難度較大

在教學(xué)中，現(xiàn)在的教師越來越重視對(duì)“學(xué)情”的分析，重視在了解“學(xué)情”的基礎(chǔ)上進(jìn)行備課，設(shè)計(jì)教學(xué)過程。在“學(xué)情”分析中，學(xué)生對(duì)即將要學(xué)習(xí)的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的了解和掌握情況，是其中的重要組成部分。

在初中法律知識(shí)教學(xué)中，教師常常面臨“學(xué)情”的困惑。初中學(xué)生有著較強(qiáng)的法律意識(shí)，遇事動(dòng)輒就是“我上法院告你去”。但是，他們對(duì)法律知識(shí)的了解卻十分少，頭腦中的法律知識(shí)相當(dāng)匱乏，有的只是模糊、籠統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。因而，在法律知識(shí)教學(xué)中，經(jīng)常都是“零起步”，經(jīng)常得從“啟蒙教育”開始，并且由于學(xué)生認(rèn)知水平有限，對(duì)一些法律的專用術(shù)語(yǔ)難以理解和領(lǐng)會(huì)，于是覺得這些知識(shí)既難懂又難記。在這樣的情況下，課程教學(xué)難度就可想而知了。

二、解決法律知識(shí)教學(xué)問題的有效辦法

（一）教師應(yīng)潛心研讀《標(biāo)準(zhǔn)》，準(zhǔn)確理解《標(biāo)準(zhǔn)》的宗旨和要求

《標(biāo)準(zhǔn)》是教師在課程教學(xué)中必須遵守的總法則，脫離了《標(biāo)準(zhǔn)》要求的教學(xué)是盲目的教學(xué)，教學(xué)中容易對(duì)教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行“隨意化”，就難以實(shí)現(xiàn)既定的教學(xué)目標(biāo)。因而，教師應(yīng)潛心研讀《標(biāo)準(zhǔn)》，準(zhǔn)確理解《標(biāo)準(zhǔn)》的宗旨和要求，在課程教學(xué)中做到有的放矢。當(dāng)然，在理解《標(biāo)準(zhǔn)》的過程中，或許會(huì)遇到一些困惑，這時(shí)應(yīng)積極向?qū)＜?、同行?qǐng)教，以達(dá)到最準(zhǔn)確的理解，使教學(xué)目標(biāo)得到較好地落實(shí)和完成。

（二）教師要樹立終身學(xué)習(xí)觀念，不斷充實(shí)自己的知識(shí)系統(tǒng)并優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)

信息時(shí)代的到來，知識(shí)更新的速度之快，令人乍舌。然而，我們不能因此而放棄學(xué)習(xí)。俗話說：“活到老學(xué)到老?！爆F(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，要求我們必須樹立“終身學(xué)習(xí)”的觀念。我們是“人類靈魂的工程師”，更應(yīng)該努力克服惰性，堅(jiān)持學(xué)習(xí)，不斷補(bǔ)充新知識(shí)。法律知識(shí)儲(chǔ)備不足并不可怕，可怕的是不求上進(jìn)，在教學(xué)中“做一天和尚撞一天鐘”，應(yīng)付差事，得過且過。只要我們不斷學(xué)習(xí)法律知識(shí)，增加自己的法律知識(shí)儲(chǔ)備，努力為教學(xué)工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，就能在課程教學(xué)中

做到“得心應(yīng)手，游刃有余”。

（三）教師應(yīng)對(duì)教學(xué)內(nèi)容作適當(dāng)處理和合理安排，以提高課堂教學(xué)效率

幾乎所有的初中思想品德課程教師都有同感：法律知識(shí)教學(xué)內(nèi)容多、時(shí)間少。在不能增加教學(xué)時(shí)間的前提下，教師只有通過潛心研讀《標(biāo)準(zhǔn)》，在準(zhǔn)確把握法律知識(shí)體系的基礎(chǔ)上，精心篩選教學(xué)內(nèi)容，利用典型的案例進(jìn)行教學(xué)，在課堂教學(xué)中做到精講、精練，提高課堂效率。

此外，課堂效率的提高，還有賴于我們對(duì)課堂教學(xué)過程的控制與把握。這是教師在課堂教學(xué)中應(yīng)逐步提高并不斷完善的基本技能。

（四）學(xué)?？梢越柚喾N途徑增加學(xué)生的法律知識(shí)

對(duì)于初中生而言，課堂教學(xué)是法律知識(shí)學(xué)習(xí)的主要途徑。但是，學(xué)校也可以在更多、更廣的途徑上，增加學(xué)生的法律知識(shí)儲(chǔ)備，為促進(jìn)課堂教學(xué)的有效生成發(fā)揮積極的作用。

篇2

【關(guān)鍵詞】法律高職教育，實(shí)踐，問題，體系建設(shè)

前言：從現(xiàn)實(shí)的角度出發(fā)，高職教育畢業(yè)生的目標(biāo)工作崗位是生產(chǎn)第一線， 較快掌握從事本專業(yè)領(lǐng)域?qū)嶋H工作的基本技能，以盡快適應(yīng)第一線工作崗位的需要，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前，高職高專法律職業(yè)教育實(shí)訓(xùn)教學(xué)在實(shí)訓(xùn)基地建 設(shè)、實(shí)訓(xùn)教學(xué)的組織管理及實(shí)訓(xùn)教學(xué)等方面存在一些問題。為此，需要努力構(gòu)建法律職業(yè)教 育實(shí)訓(xùn) 教學(xué)體系，包括制訂實(shí)訓(xùn)教學(xué)計(jì)劃和教學(xué)大綱，鼓勵(lì)教師編寫實(shí)訓(xùn)教材，建設(shè)實(shí)訓(xùn)教學(xué)隊(duì)伍 ，建立實(shí)訓(xùn)教學(xué)基地，加強(qiáng)實(shí)訓(xùn)教學(xué)的管理，實(shí)施對(duì)實(shí)訓(xùn)教學(xué)雙方的考核等。

一、我國(guó)法律高職教育在實(shí)踐教學(xué)中存在的問題

（一）實(shí)踐教學(xué)體系不健全。在近幾年的教學(xué)過程中，筆者及同行一直探索實(shí)踐教學(xué)的方法，倡導(dǎo)并采用案例教學(xué)法、錄像觀摩法、學(xué)生旁聽、模擬法庭等方式，以期達(dá)到讓學(xué)生融會(huì)貫通掌握法律知識(shí)的目的。這些方式雖然在實(shí)際教學(xué)中也取得了一定效果，但并沒有形成一個(gè)系統(tǒng)的實(shí)踐教學(xué)體系，沒有被規(guī)范地、靈活地運(yùn)用到教學(xué)中。目前，各個(gè)法律高職院校共同存在的問題是，未從法律高職教育整體出發(fā)，來建構(gòu)一種以適應(yīng)高職學(xué)生應(yīng)用能力培養(yǎng)的綜合性、系統(tǒng)性的實(shí)踐教學(xué)模式。

（二）實(shí)訓(xùn)課程明顯不足，實(shí)訓(xùn)基地未能充分利用。建設(shè)校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地是培養(yǎng)高等技術(shù)應(yīng)用型人才的必備條件。實(shí)訓(xùn)基地包括校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地和校外實(shí)訓(xùn)基地。校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地的主要功能是實(shí)現(xiàn)課堂教學(xué)無法完成的技能操作，即有目的、有計(jì)劃、有組織地進(jìn)行系統(tǒng)、規(guī)范、模擬實(shí)際崗位群的基本技能操作訓(xùn)練。校外實(shí)訓(xùn)基地是依托行業(yè)特色對(duì)學(xué)生進(jìn)行訓(xùn)練，促進(jìn)其職業(yè)技能養(yǎng)成的重要場(chǎng)所，是實(shí)現(xiàn)學(xué)校培養(yǎng)目標(biāo)的重要條件之一。我國(guó)法律高職院校都對(duì)此重點(diǎn)進(jìn)行了建設(shè)，但如何使校內(nèi)外實(shí)訓(xùn)基地發(fā)揮其應(yīng)有效用，使基地建設(shè)與課程改革有機(jī)銜接，達(dá)到教書與育人，理論素養(yǎng)與實(shí)踐能力培養(yǎng)有機(jī)配合上存在較大差距。有的學(xué)校模擬法庭建的非常壯觀，校外實(shí)訓(xùn)基地也搞了幾十個(gè)，但由于課程改革不到位，崗位技能設(shè)置與培訓(xùn)培養(yǎng)方法沒有相應(yīng)躍進(jìn)，從而使這些實(shí)訓(xùn)基地在實(shí)際教學(xué)中，并未被充分地利用。

（三）實(shí)習(xí)流于形式。現(xiàn)行的高職法律專業(yè)學(xué)生畢業(yè)實(shí)習(xí)流于形式。第一，畢業(yè)實(shí)習(xí)的時(shí)間過短，達(dá)不到應(yīng)有的效果。一些法律高職院校只給學(xué)生一個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)時(shí)間，工作流程還未搞清楚幾乎就該走人了。同時(shí)，由于實(shí)習(xí)時(shí)間過短，導(dǎo)致實(shí)踐部門一般不愿意接納學(xué)生實(shí)習(xí)。第二，畢業(yè)實(shí)習(xí)缺乏監(jiān)督和指導(dǎo)。教師進(jìn)行實(shí)訓(xùn)考核時(shí)都感覺到左右為難，原因在于學(xué)校對(duì)實(shí)訓(xùn)教學(xué)一般都不采取與理論教學(xué)一樣的嚴(yán)格的評(píng)分制度，實(shí)訓(xùn)教學(xué)的考核存在很大的主觀性，而且考核一般都讓路于學(xué)生就業(yè)等情況的需要。這樣做的后果導(dǎo)致了學(xué)生的不重視和教師的不認(rèn)真考核，實(shí)訓(xùn)教學(xué)就這樣流于形式了。

二、高職高專法律職業(yè)教育實(shí)訓(xùn)教學(xué)

（一）探索建立循序漸進(jìn)的、體系化的、適合法律高職教育的實(shí)踐教學(xué)模式。學(xué)校應(yīng)該制訂比較具體的實(shí)訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容應(yīng)包括各項(xiàng)具體技能的訓(xùn)練目標(biāo)、要求、課程設(shè)置、實(shí)訓(xùn)方法和手段、實(shí)訓(xùn)效果的測(cè)試與鑒定等。同時(shí)學(xué)校應(yīng)根據(jù)教育部的要求，在實(shí)訓(xùn)計(jì)劃的基礎(chǔ)上制訂翔實(shí)的教學(xué)大綱，教學(xué)大綱應(yīng)對(duì)實(shí)訓(xùn)教學(xué)的內(nèi)容和教學(xué)的目的有一個(gè)切實(shí)的和可操作性的闡述。實(shí)訓(xùn)教學(xué)計(jì)劃和大綱的制訂過程中要注意處理好幾個(gè)關(guān)系：一是與法律專業(yè)總體教學(xué)計(jì)劃的關(guān)系，特別是內(nèi)容銜接和時(shí)間的合理分配等；二是實(shí)訓(xùn)教學(xué)計(jì)劃中綜合計(jì)劃與專門計(jì)劃的關(guān)系。

（二）鼓勵(lì)教師編寫實(shí)訓(xùn)教材。在法律職業(yè)教育的課程體系中，必須將職業(yè)技能訓(xùn)練作為主干課程予以合理安排。學(xué)校應(yīng)采取與理論課教材相同或?qū)Φ鹊募?lì)措施，鼓勵(lì)教師進(jìn)行實(shí)訓(xùn)教材的編寫和創(chuàng)新。 法律職業(yè)教育實(shí)訓(xùn)教材的編寫應(yīng)堅(jiān)持兼顧法律職業(yè)倫理的原則、觀照法律生活實(shí)際的原則、訓(xùn)練法律職業(yè)技能的原則、反映法學(xué)理論研究動(dòng)態(tài)的原則和學(xué)以致用的原則。

（三）建立名副其實(shí)的“雙師型”教師隊(duì)伍。名副其實(shí)的“雙師型”教師隊(duì)伍是真正構(gòu)建實(shí)踐教學(xué)模式的前提條件。目前的問題是，各法律高職院校的“雙師型”教師，有相當(dāng)一部分僅僅是通過了某種資格考試，而并沒有真正的從事或者開展相關(guān)業(yè)務(wù)。法律資格證書的獲得不等于曾經(jīng)從事相關(guān)工作，更不等于擁有相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。因此，法律高職院校應(yīng)當(dāng)通過設(shè)立各種激勵(lì)機(jī)制，建設(shè)一支名副其實(shí)的“雙師型”隊(duì)伍。如與法院、檢察院等單位建立長(zhǎng)期關(guān)系，選派教師到目標(biāo)單位體驗(yàn)生活；鼓勵(lì)擁有律師資格的“雙師型”教師到律師事務(wù)所注冊(cè)并從事律師實(shí)務(wù)工作等。

（四）建立實(shí)訓(xùn)教學(xué)基地。校內(nèi)實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持情景仿真化、功能實(shí)用化、管理專門化的原則，以真正滿足教學(xué)的實(shí)際需要。校內(nèi)的模擬法庭、模擬監(jiān)獄、模擬勞教所、模擬偵查室等都可以作為校內(nèi)實(shí)訓(xùn)場(chǎng)地，用以培養(yǎng)學(xué)生的法律專業(yè)技能、語(yǔ)言技能和社交技能等。

（五）加強(qiáng)實(shí)訓(xùn)教學(xué)環(huán)節(jié)的組織管理。實(shí)訓(xùn)前指導(dǎo)教師要安排好實(shí)訓(xùn)任務(wù)，提出具體要求。實(shí)訓(xùn)期間要與學(xué)生經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，了解學(xué)生的實(shí)際情況，要建立師生一對(duì)一或一對(duì)多的固定聯(lián)系制度，學(xué)生要向指定的指導(dǎo)教師匯報(bào)實(shí)訓(xùn)情況，接受指導(dǎo)教師的指導(dǎo)與輔導(dǎo)。

（六）進(jìn)行嚴(yán)格的實(shí)訓(xùn)教學(xué)考核。實(shí)訓(xùn)教學(xué)的考核是確保實(shí)訓(xùn)質(zhì)量的重要手段，應(yīng)規(guī)范實(shí)訓(xùn)教學(xué)考核辦法，保證實(shí)訓(xùn)教學(xué)質(zhì)量。首先要制訂實(shí)訓(xùn)教學(xué)考核辦法及實(shí)訓(xùn)成績(jī)?cè)u(píng)定辦法等實(shí)訓(xùn)教學(xué)文件。實(shí)訓(xùn)結(jié)束時(shí)，各實(shí)訓(xùn)基地要成立實(shí)訓(xùn)考核小組，負(fù)責(zé)評(píng)定學(xué)生的實(shí)訓(xùn)成績(jī)。凡被評(píng)為實(shí)訓(xùn)成績(jī)不及格者，一定要補(bǔ)考，補(bǔ)考仍不及格者應(yīng)隨下一屆學(xué)生重新實(shí)訓(xùn)。若能認(rèn)真落實(shí)以上措施，便可在較大程度上確保實(shí)訓(xùn)教學(xué)的質(zhì)量。

三、結(jié)束語(yǔ)。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速全面發(fā)展，各行各業(yè)越來越需要具有綜合職業(yè)能力實(shí)踐性強(qiáng)的高級(jí)實(shí)用人才。作為法律高職院校，實(shí)踐教學(xué)具有更為重要的意義。因此，擔(dān)負(fù)這一人才培養(yǎng)任務(wù)的高等職業(yè)教育，必須重視實(shí)訓(xùn)教學(xué)出現(xiàn)的新問題，并積極進(jìn)行實(shí)訓(xùn)教學(xué)的改革和建設(shè)，設(shè)計(jì)適合法律高職教育的實(shí)踐模式，并針對(duì)不同專業(yè)未來就業(yè)工作崗位的需要進(jìn)行強(qiáng)化技能訓(xùn)練，使學(xué)生能夠從學(xué)校畢業(yè)到崗位就業(yè)實(shí)行無縫隙對(duì)接，充分體現(xiàn)法律職業(yè)教育在專業(yè)技能與實(shí)務(wù)操作上的優(yōu)勢(shì)。

參考文獻(xiàn)：

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論文關(guān)鍵詞 公司法 關(guān)聯(lián)交易 法律規(guī)制

一、前言

關(guān)聯(lián)交易是我國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策后的必然產(chǎn)物，公司法之所以要對(duì)于關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行管理和約束，其主要是由于母子公司之間的特殊聯(lián)系，這種特殊聯(lián)系會(huì)使得雙方的交易過程可能會(huì)造成對(duì)公司權(quán)益主體的損害或影響正常市場(chǎng)交易秩序。因此，無論是學(xué)術(shù)界還是企業(yè)都需要就公司法中針對(duì)關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的法律規(guī)制問題進(jìn)行深入的研究和理解，從而保證關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)合法性。

二、關(guān)聯(lián)交易概述

作為研究關(guān)聯(lián)交易相關(guān)法律規(guī)制問題的根本，首先我們需要對(duì)公司法有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí)。我們通常意義上所說的公司法是指的狹義范圍內(nèi)的公司法，即于1993年頒布且在2005年最新修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱為《公司法》）；但在本文中所探討的公司法范圍會(huì)更加的廣義，即與企業(yè)或公司相關(guān)的設(shè)立行為、組織與活動(dòng)、破產(chǎn)清算等相關(guān)的所有法律法規(guī)的總體，這個(gè)體系里面除了《中華人民共和國(guó)公司法》以外，還囊括了與上述行為相關(guān)的所有法律法規(guī)。作為規(guī)范和影響企業(yè)行為最為重要的法律法規(guī)，公司法對(duì)于關(guān)聯(lián)交易等行為進(jìn)行了明確的規(guī)定，但這些法律法規(guī)的執(zhí)行都必須建立在企業(yè)對(duì)于公司法有全面認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，并且對(duì)于關(guān)聯(lián)交易相關(guān)行為理解清楚的前提下。由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制實(shí)行時(shí)間較短，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為相關(guān)法規(guī)體系建設(shè)還不夠完善，因此企業(yè)往往對(duì)于關(guān)聯(lián)交易及公司法中相關(guān)法律規(guī)制的理解，還處于比較初級(jí)的階段，并在不斷探索的過程中。

（一）關(guān)聯(lián)交易釋義

所謂“關(guān)聯(lián)關(guān)系”在我國(guó)公司法體系中有著十分明確和清楚的界定（可參見《公司法》第二百一十七條），“公司相關(guān)的控股股東、相關(guān)董事、相關(guān)監(jiān)事及企業(yè)相關(guān)高級(jí)管理者與其直接或間接控制企業(yè)之間所存在的關(guān)系，或者是有可能影響、導(dǎo)致企業(yè)利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系”。除《公司法》外，我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)相關(guān)準(zhǔn)則也對(duì)于關(guān)聯(lián)交易作出界定（可參見《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》第三十六號(hào)，關(guān)于關(guān)聯(lián)方披露的相關(guān)要求），即“對(duì)于企業(yè)重點(diǎn)決策（比如財(cái)務(wù)決策、經(jīng)營(yíng)管理決策等）有控制權(quán)且從中獲利，或兩方及以上利益主體受到一方控制的情況、共同控制的情況對(duì)于企業(yè)決策產(chǎn)生重大影響的，稱之為關(guān)聯(lián)方”。

而“關(guān)聯(lián)交易”則是企業(yè)的關(guān)聯(lián)人與企業(yè)之間所發(fā)生的涉及到任何的財(cái)產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)移，這里的關(guān)聯(lián)人是指與企業(yè)具備關(guān)聯(lián)關(guān)系的個(gè)體，并且是界定相關(guān)行為是否屬于關(guān)聯(lián)交易的核心和根本判別標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)公司法體系的相關(guān)內(nèi)容分析得知，關(guān)聯(lián)交易的行為模式主要包括兩種類型，第一類是公允型關(guān)聯(lián)交易，即企業(yè)的關(guān)聯(lián)方與企業(yè)直接進(jìn)行相關(guān)交易的行為或模式；第二類是非公允型的，即通過其他交易行為或模式，使得關(guān)聯(lián)方企業(yè)利益發(fā)生轉(zhuǎn)移，這是一種隱形的模式；從某種程度上來說，這兩類行為模式都是伴隨著利益沖突的行為模式。公司法體系從很大程度上在對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的界定、關(guān)聯(lián)交易的管理和控制都起到了依據(jù)和規(guī)范的作用。

現(xiàn)階段常見的關(guān)聯(lián)交易行為模式包括以下幾類：通過資產(chǎn)重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)租賃進(jìn)行關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)人之間的優(yōu)劣資產(chǎn)相互置換和交易；針對(duì)無形資產(chǎn)、產(chǎn)品、費(fèi)用等方面相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易；與關(guān)聯(lián)人相關(guān)的資金方面的關(guān)聯(lián)交易，比如關(guān)聯(lián)人使用公司資金（借款或投資等）、利用公司進(jìn)行無償擔(dān)保或抵押擔(dān)保。

由于關(guān)聯(lián)交易等問題對(duì)于企業(yè)、企業(yè)各類型股東、企業(yè)相關(guān)債權(quán)人利益的損害較大，因此與關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制相關(guān)的問題也開始越來越被重視，而從公司法的角度來看，主要從兩個(gè)維度如何來進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范，一則是通過法律規(guī)制來規(guī)范和保護(hù)進(jìn)行企業(yè)債權(quán)人相關(guān)利益；另一個(gè)維度則是利用法律規(guī)制來進(jìn)行企業(yè)下屬單位或其少數(shù)股東相關(guān)利益的保護(hù)。

（二）關(guān)聯(lián)交易成因及影響分析

1.關(guān)聯(lián)交易成因分析

我國(guó)企業(yè)的組織形式多數(shù)為“有限責(zé)任公司”或“有限股份責(zé)任公司”，因此這樣的組織形式就使得企業(yè)決策往往會(huì)按照股東在整體注冊(cè)資本出資額中最占的比例來進(jìn)行決策權(quán)的形式，通常情況下都是按照一股一票的比例來進(jìn)行決策權(quán)分配，而企業(yè)關(guān)聯(lián)人往往有占有絕大多數(shù)的股份，企業(yè)在進(jìn)行相關(guān)問題的決策時(shí)，一旦僅僅通過這種股東表決形式來評(píng)估的話，往往使得關(guān)聯(lián)交易成為可能；此外，正是由于企業(yè)關(guān)聯(lián)人在其相關(guān)聯(lián)企業(yè)所占有的絕對(duì)控制權(quán)比例的股份，往往也使得關(guān)聯(lián)人自身在做決策時(shí)，以自身利益為前提來進(jìn)行考慮，無法客觀衡量公司現(xiàn)階段的情況和未來發(fā)展，將關(guān)聯(lián)人自身的個(gè)人利益當(dāng)做公司利益，違背關(guān)聯(lián)人與企業(yè)法人實(shí)體運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性，因此容易造成以個(gè)人利益高于公司利益的決策思維模式，從而使得關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生，造成對(duì)于少數(shù)比例股東權(quán)益的損害。

2.關(guān)聯(lián)交易影響分析

關(guān)聯(lián)交易對(duì)于各方面都有較大的影響，主要包括以下幾點(diǎn)：第一，企業(yè)財(cái)務(wù)資金方面的，比如企業(yè)關(guān)聯(lián)人擅自挪用公司款項(xiàng)、拖欠公司款項(xiàng)、利用公司債券來抵充關(guān)聯(lián)人相關(guān)債務(wù)的行為等，這就在一定程度上增加了企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、容易造成企業(yè)財(cái)務(wù)資金和運(yùn)營(yíng)方面流動(dòng)性不足問題、甚至引發(fā)企業(yè)破產(chǎn)；第二，對(duì)于企業(yè)其他相關(guān)股東或債權(quán)人利益的損害，關(guān)聯(lián)交易一方面對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)抗風(fēng)險(xiǎn)能力有影響，另一方面部分企業(yè)、尤其是上市企業(yè)，往往容易受到來自投資者盈利壓力的影響，因而通過關(guān)聯(lián)交易造成企業(yè)短期內(nèi)的虛假盈利和繁榮，但通過這種方式實(shí)現(xiàn)的盈利和繁榮往往也會(huì)通過利潤(rùn)分配轉(zhuǎn)到關(guān)聯(lián)人手中，因此對(duì)于投資者、企業(yè)股東、企業(yè)債權(quán)人的相關(guān)利益而言，無疑使受損十分嚴(yán)重的；第三，對(duì)于我國(guó)金融系統(tǒng)和稅務(wù)系統(tǒng)也有一定影響，由于關(guān)聯(lián)交易可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)短期內(nèi)的盈利和繁榮，也可以轉(zhuǎn)嫁企業(yè)稅收，這就使得關(guān)聯(lián)交易可以成為企業(yè)偷稅、漏稅或騙取商業(yè)銀行貸款或投資的一種方式，這對(duì)于我國(guó)金融體系和稅務(wù)體系的損害時(shí)顯而易見的，一旦出現(xiàn)多數(shù)違法關(guān)聯(lián)交易行為的話，對(duì)于我國(guó)金融體系和稅務(wù)體系穩(wěn)定性的破壞是無法彌補(bǔ)的。

三、公司法中對(duì)于關(guān)聯(lián)交易相關(guān)法律規(guī)制問題解析

（一）什么是正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易

正當(dāng)、合法的關(guān)聯(lián)交易是具備一定條件的，主要包括以下幾點(diǎn)：交易相關(guān)條件是符合市場(chǎng)機(jī)制的且可以被任意其他非關(guān)聯(lián)方所認(rèn)可和接受；交易動(dòng)機(jī)是合法合規(guī)的，不得以偷稅漏稅、轉(zhuǎn)移待分配利潤(rùn)等違法行為為目的；交易的成交價(jià)格是基于市場(chǎng)運(yùn)作來實(shí)現(xiàn)的，且建立在雙方自主自愿、尊重市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作的前提下；交易實(shí)現(xiàn)對(duì)于企業(yè)各類型股東權(quán)益、國(guó)家金融和稅收體系沒有損害；交易全過程和相關(guān)文件必須進(jìn)行及時(shí)完整的披露，并且可以通過相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。正當(dāng)、合法的關(guān)聯(lián)交易才可以受到我國(guó)法律體系的保護(hù)，對(duì)于不符合上述要點(diǎn)的關(guān)聯(lián)交易一旦發(fā)生是可以進(jìn)行責(zé)任的追討的，對(duì)于社會(huì)國(guó)家造成重大影響的違法關(guān)聯(lián)交易，更是要堅(jiān)決懲處。

（二）公司法中關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制現(xiàn)狀分析

1.立法體系有待完善

首先在我國(guó)法律體系里面，與關(guān)聯(lián)交易行為相關(guān)的法律主要是以公司法、證券法為基準(zhǔn)的，但相關(guān)的規(guī)定都較為簡(jiǎn)單、概念化，這就使得對(duì)于關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制效力和影響力都不足；其次，與關(guān)聯(lián)交易行為相關(guān)的法律往往適用的范圍限定過于狹隘，現(xiàn)階段都是以上市公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管為主的、對(duì)于非上市公司的監(jiān)管存在十分嚴(yán)重的不足；此外，法律監(jiān)管主體的不同導(dǎo)致的權(quán)責(zé)不清，這就使得企業(yè)關(guān)聯(lián)行為一旦被查處后，出現(xiàn)不同監(jiān)管主體推卸責(zé)任的現(xiàn)象，無法有效利用現(xiàn)有資源、聯(lián)合管制、科學(xué)合理分工。

2.公司法中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易規(guī)定內(nèi)容過于簡(jiǎn)單

在我國(guó)公司法中對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，往往是以解釋性內(nèi)容為主，但在相關(guān)禁止性內(nèi)容或懲處內(nèi)容仍舊過于簡(jiǎn)單，以上市公司關(guān)聯(lián)交易規(guī)定為例，對(duì)于上市公司利用關(guān)聯(lián)交易來造假融資的情況，只需要繳納募集資金總額的5%以下金額的處罰即可，對(duì)于企業(yè)關(guān)聯(lián)交易方?jīng)]有其他任何懲處，這對(duì)于違法關(guān)聯(lián)交易實(shí)際行為控制和預(yù)防的意義不大。

3.針對(duì)公司法關(guān)聯(lián)交易行為的訴訟不具備可操作性

公司法作為我國(guó)關(guān)聯(lián)交易規(guī)范和參照的法律基礎(chǔ)，正是由于其在關(guān)聯(lián)交易行為的相關(guān)法律條文規(guī)定較為簡(jiǎn)單，且并未包括太多懲治性條款，因此使得很多條文在實(shí)際訴訟過程中的可操作性和實(shí)用性較差，難以幫助企業(yè)通過正規(guī)的法律途徑或訴訟途徑進(jìn)行權(quán)益追討。此外，由于企業(yè)與關(guān)聯(lián)人本身存在高度相關(guān)的利益關(guān)系，也使得相關(guān)行為在發(fā)生時(shí)就具備了一定的隱蔽性，這就使得一旦發(fā)生訴訟行為后，舉證和取證成為十分困難的環(huán)節(jié)，有些企業(yè)甚至為了維護(hù)關(guān)聯(lián)人的利益或者相關(guān)股東利益反而會(huì)阻撓舉證和取證工作的進(jìn)行。

四、完善公司法關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制的措施

（一）進(jìn)一步明確企業(yè)相關(guān)權(quán)益人的權(quán)責(zé)范圍

關(guān)聯(lián)交易的主體就是關(guān)聯(lián)方，為進(jìn)一步完善關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制，首先應(yīng)當(dāng)從關(guān)聯(lián)方入手，明確企業(yè)相關(guān)權(quán)益人的權(quán)責(zé)范圍，一旦出現(xiàn)任何違法或不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的行為，需要由相關(guān)責(zé)任人來承擔(dān)法律責(zé)任且對(duì)公司其他權(quán)益人進(jìn)行賠償?shù)取?/p>

（二）建立關(guān)聯(lián)方連帶責(zé)任賠償體系

公司法中對(duì)于關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制較為簡(jiǎn)單，對(duì)于關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)方的控制力度十分有限?？煽紤]通過公司法立法建立可操作性加強(qiáng)的關(guān)聯(lián)方連帶責(zé)任賠償體系，一旦產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易行為，可以直接運(yùn)用該連帶責(zé)任賠償體系進(jìn)行關(guān)聯(lián)方問責(zé)和法律訴訟，對(duì)于企業(yè)資產(chǎn)、企業(yè)相關(guān)權(quán)益人利益保護(hù)是十分有效的。

（三）完善企業(yè)信息披露和監(jiān)管制度

對(duì)于我國(guó)各類型企業(yè)尤其是上市企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易信息，應(yīng)當(dāng)做好實(shí)時(shí)、系統(tǒng)、完善的披露。這樣對(duì)于關(guān)聯(lián)交易行為的內(nèi)部認(rèn)知和外部監(jiān)管都十分有益。因此可考慮通過公司法立法來完善企業(yè)信息披露和監(jiān)管相關(guān)制度。充分利用企業(yè)內(nèi)部?jī)?nèi)審機(jī)構(gòu)、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易行為的管理。

篇4

 

關(guān)鍵詞：攝影作品；著作權(quán)；歸責(zé)原則；共同侵權(quán)

1 歸責(zé)原則

近年來，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的歸責(zé)原則，理論界有采取無過錯(cuò)原則的傾向，以區(qū)別于一般民事侵權(quán)。其法律依據(jù)是TRIPS第45條第2款的規(guī)定：“在適當(dāng)場(chǎng)合，即使侵權(quán)人不知，或無充分理由應(yīng)知自己從事之活動(dòng)系侵權(quán)，成員國(guó)仍可以授權(quán)司法當(dāng)局責(zé)令其返還所得利潤(rùn)或令其支付法定賠償額，或二者并處”。在廣告侵犯攝影作品著作權(quán)案件中，采取何種歸責(zé)原則，對(duì)于認(rèn)定被控侵權(quán)人是否構(gòu)成侵權(quán)，及其承擔(dān)責(zé)任的方式均有意義。

對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)人，無論其主觀上是否存在過錯(cuò)，均須承擔(dān)停止侵害、排除妨礙、消除影響等方式的民事責(zé)任，這一點(diǎn)已無太大的疑議。但是對(duì)于是否以過錯(cuò)作為承擔(dān)損害賠償責(zé)任的前提，仍存爭(zhēng)議。TRIPS第45條第2款也只是規(guī)定“在適當(dāng)場(chǎng)合”無過錯(cuò)的侵權(quán)人才承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)此，在我國(guó)的學(xué)理上和司法實(shí)踐中，一般仍主張采取《民法通則》規(guī)定的過錯(cuò)原則。

2 各廣告主體責(zé)任分析

2.1 廣告主的責(zé)任

在廣告主自行設(shè)計(jì)、制作廣告，直接交由媒體，或者提供廣告創(chuàng)意或主要設(shè)計(jì)元素(如圖片、“菲林片”等)，再交由廣告商進(jìn)行制作后的情況下，該廣告主就是廣告制作者(或其中之一)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其實(shí)施了未經(jīng)授權(quán)使用他人作品的違法行為。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用過錯(cuò)推定原則，推定廣告主具有過錯(cuò)，判令其承擔(dān)包括賠償責(zé)任在內(nèi)的侵權(quán)責(zé)任。在廣告主本身就是廣告制作者的情況下，對(duì)于侵權(quán)行為和過錯(cuò)的判定較為容易，但在實(shí)踐中，這種情況并不多見。

比較常見的情況是，廣告主把廣告的設(shè)計(jì)、制作、等活動(dòng)以簽訂合同的方式，交由專業(yè)經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的廣告商經(jīng)營(yíng)，并向后者支付報(bào)酬。

如果侵權(quán)作品的創(chuàng)意和主要設(shè)計(jì)元素不是廣告主提供的，而是廣告商自行采集使用的，那么侵權(quán)廣告的制作者就不是廣告主，而是廣告商。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該廣告主沒有實(shí)施未經(jīng)授權(quán)使用他人作品的行為。

即使廣告主沒有實(shí)施未經(jīng)授權(quán)使用他人作品的行為，仍有可能以不作為的方式侵權(quán)。即，如果廣告主對(duì)侵權(quán)廣告有審查義務(wù)而未履行，仍可認(rèn)為其實(shí)施了侵權(quán)行為。這樣一來，廣告主是否對(duì)涉及宣傳自身形象的廣告作品負(fù)有審查的義務(wù)，就成了判定其是否以不作為形式實(shí)施了侵權(quán)行為的關(guān)鍵。根據(jù)侵權(quán)行為法理論，行為人“作為”的義務(wù)有三種來源，一是法律規(guī)定；二是合同約定；三是基于防范危險(xiǎn)的原則而發(fā)生的“社會(huì)活動(dòng)安全注意義務(wù)”等。在此類案件中，原、被告之間一般不存在后兩種關(guān)系。那么，判斷廣告主是否違反了“作為”的義務(wù)，只需考察法律是否對(duì)“審查義務(wù)”有無明確的規(guī)定。

根據(jù)民法原理，違法行為不適用。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者認(rèn)為，“侵權(quán)行為為違法行為，不發(fā)生意思表示發(fā)生效力之問題，無適用規(guī)定之余地。故人所為侵權(quán)行為之法律上效果，非得依之法則解為對(duì)于本人發(fā)生效力”?；耍词箯V告主與廣告制作者之間成立關(guān)系，對(duì)于人廣告制作者所為的侵權(quán)行為，作為本人的廣告主沒有過錯(cuò)，也無需承擔(dān)責(zé)任。

根據(jù)侵權(quán)行為法原理，“定作人對(duì)于承攬人之侵權(quán)行為，原則不負(fù)責(zé)任”，但應(yīng)“就承攬人因執(zhí)行定作人有過失之承攬事項(xiàng)，因承攬人之過失所加于他人之損害，負(fù)特殊侵權(quán)行為之責(zé)任”。只有定作人對(duì)定作、指示、或者選任有過失的，對(duì)承攬人在完成工作過程中給第三人造成的損失，才應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如果廣告主選任的廣告商具有合法的資質(zhì)，廣告創(chuàng)意和主要?jiǎng)?chuàng)作元素也非廣告主所提供，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定廣告主在定作、指示、或選任方面沒有過失。

綜上，廣告主在既未實(shí)施侵犯他人著作權(quán)的違法行為，又無主觀過錯(cuò)的情況下，不應(yīng)承擔(dān)任何形式(包括“停止侵害”)的侵權(quán)責(zé)任。

必須說明的是，經(jīng)過本次訴訟，廣告主即應(yīng)“明知”涉案廣告是侵權(quán)作品，如果再次使用，則系具有明顯過錯(cuò)，并實(shí)施侵權(quán)行為。因此，“有侵害之虞者，得請(qǐng)求防止其侵害”，在本次訴訟的判決書中可以判令廣告主自判決生效之曰起，禁止使用涉案攝影作品和侵權(quán)廣告作品。

2.2 廣告經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任

《廣告法》第2條規(guī)定：“本法所稱廣告經(jīng)營(yíng)者，是指受委托提供廣告設(shè)計(jì)、制作、服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人”。在此類案件中，專業(yè)的廣告商一般充當(dāng)四種角色：一是當(dāng)廣告主自行制作廣告時(shí)，負(fù)責(zé)與媒體(廣告者)聯(lián)系，為廣告主廣告；二是為廣告主設(shè)計(jì)、制作廣告；三是為從事前述第二類業(yè)務(wù)的廣告商提供服務(wù)；四是從事廣告的設(shè)計(jì)、制作和業(yè)務(wù)，為廣告主實(shí)行“一條龍服務(wù)”。在實(shí)踐中，廣告經(jīng)營(yíng)者僅為廣告主提供服務(wù)的情況最少，為其他廣告商(廣告設(shè)計(jì)、制作者)提供服務(wù)的次之，實(shí)行“一條龍服務(wù)”的最多。

由于提供“一條龍服務(wù)”和為廣告主設(shè)計(jì)、制作廣告的廣告經(jīng)營(yíng)者，既是侵權(quán)廣告的設(shè)計(jì)、制作者，又是侵權(quán)作品的著作權(quán)人，作為廣告行業(yè)的“業(yè)內(nèi)人士”，其主觀過錯(cuò)也是顯而易見的，因此司法實(shí)踐中判決這種廣告經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)包括賠償責(zé)任在內(nèi)的侵權(quán)責(zé)任，幾乎不存在爭(zhēng)議。

那么僅為廣告主或者其他廣告商提供服務(wù)的廣告，經(jīng)營(yíng)者是否應(yīng)對(duì)侵權(quán)廣告承擔(dān)責(zé)任呢?回答是肯定的。首先，如果廣告經(jīng)營(yíng)者“明知”廣告主或者其他廣告商提供的廣告作品侵犯了他人著作權(quán)，仍然為其提供服務(wù)，則應(yīng)依《民法通則》第67條關(guān)于“人知道被的事項(xiàng)違法仍然進(jìn)行活動(dòng)的，……由被人和人負(fù)連帶責(zé)任”的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任；其次，因?yàn)閺V告經(jīng)營(yíng)者作為廣告行業(yè)的“業(yè)內(nèi)人士”，是專門經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的企業(yè)，具有“因從事一定營(yíng)業(yè)或職業(yè)而承擔(dān)防范危險(xiǎn)的義務(wù)”，屬于前述“社會(huì)活動(dòng)安全注意義務(wù)”，所以即使不構(gòu)成“明知”，廣告經(jīng)營(yíng)者也可能因?qū)V告作品負(fù)有審查的“作為”義務(wù)，而須承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。

2.3 廣告者的責(zé)任

《廣告法》第2條規(guī)定，廣告者“是指為廣告主或者廣告主委托的廣告經(jīng)營(yíng)者廣告的法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織”。對(duì)于廣告者否應(yīng)對(duì)侵權(quán)廣告承擔(dān)責(zé)任的問題，分歧是明顯的?！妒澜绨鏅?quán)公約》第6條規(guī)定：“本公約所用'出版'一詞，系指以有形形式復(fù)制，并向公眾發(fā)行的能夠閱讀或可看到的作品復(fù)制品”；《著作權(quán)法》第57條規(guī)定：“本法第二條所稱的出版，指作品的復(fù)制、發(fā)行”。由以上規(guī)定不難看出，在報(bào)紙之類的媒體上刊登廣告作品，屬于出版行為，其行為人公告者即為廣告作品的出版者。

篇5

【關(guān)鍵詞】食品安全；問題；建議

一、我國(guó)食品安全法律規(guī)制存在的問題

1、法律法規(guī)不完善

我國(guó)目前頒布的關(guān)于食品安全法律法規(guī)多達(dá)幾百部，最主要有《食品安全法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《食品衛(wèi)生行政處罰辦法》、《食品衛(wèi)生監(jiān)督程序》、《食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入審查通則》等等。其中，《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量法》僅僅對(duì)例舉的100多種農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)藥殘留量的限額作出規(guī)定，但國(guó)際食品法典涉及到的農(nóng)產(chǎn)品有300多種，超出了我國(guó)立法范圍之外很多很多，而《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量法》并未對(duì)超出的200多種農(nóng)產(chǎn)品作出相關(guān)規(guī)定，可以說是無據(jù)可查，這就為食品安全監(jiān)管留下了縫隙。由此可見，雖然我國(guó)的食品安全法律法規(guī)數(shù)量龐大，可這些法律法規(guī)是采用分段立法，立法時(shí)又缺少溝通和協(xié)調(diào)，所以調(diào)整范圍非常的較窄。

2、檢測(cè)體系相對(duì)落后

我國(guó)食品檢測(cè)儀器精密程度較低，檢測(cè)水平有限。在我國(guó)己經(jīng)制定的農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)2319項(xiàng)中，只有少部分農(nóng)藥配有相關(guān)的檢測(cè)方法，而且這些檢測(cè)方法操作步驟費(fèi)時(shí)費(fèi)力，對(duì)劣質(zhì)的食品辨別能力也比較弱。檢測(cè)設(shè)備老化，技術(shù)落后，專業(yè)人才缺失等問題，導(dǎo)致很難檢測(cè)出食品中農(nóng)藥、食品添加劑、鉛、汞、二氧化硫等有毒有害物質(zhì)的限量。而大部分的食品工業(yè)企業(yè)自檢能力不足，檢測(cè)設(shè)備價(jià)格又很昂貴，企業(yè)為節(jié)約成本也不愿意購(gòu)買檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行自檢。很多地方甚至連檢測(cè)設(shè)備也不具備，大量的食品未經(jīng)檢測(cè)就流入了市場(chǎng)，食品的安全根本無法保障。

3、監(jiān)管體制不健全

方舟子認(rèn)為，“食品安全領(lǐng)域的問題不在于是否有法可依，而在于有法不依，執(zhí)法不力，甚至根本就無意執(zhí)法。”而政府監(jiān)管方面存在制約因素，監(jiān)管部門分工不明確，法律法規(guī)不配套，亦是食品安全執(zhí)法的重要障礙。例如：其一，我國(guó)對(duì)食品的監(jiān)管有農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、工商等部門一起運(yùn)作，各個(gè)部門執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不相同，部門之間也存在著利益沖突，多個(gè)監(jiān)管部門重復(fù)管理一個(gè)企業(yè)，增加了企業(yè)負(fù)擔(dān)的同時(shí)，對(duì)于群眾所反映的食品安全問題，很多部門又會(huì)相互推諉。其二，一些地方對(duì)旅游景點(diǎn)區(qū)域等出臺(tái)的“保護(hù)”政策，限制了執(zhí)法人員的執(zhí)法工作。其三，監(jiān)管沒有從食品源頭展開，對(duì)食品的生產(chǎn)過程及生產(chǎn)方法重視不夠，很多食品在這個(gè)環(huán)節(jié)已經(jīng)被污染。這些都是執(zhí)法不能完全到位的重要原因。

4、懲罰力度較輕

一些發(fā)達(dá)國(guó)家，法律對(duì)危機(jī)食品安全的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者處罰力度非常嚴(yán)厲，罰款和量刑方面都很重，這就使得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者不敢輕易以身試法。但我國(guó)的食品安全法對(duì)于違法者的處罰力度相比之下要輕很多，規(guī)定受害人數(shù)，并主要以罰款為主，這樣法律責(zé)任不大，制裁措施不重，違法成本也不高，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者往往覺得違法后果也不嚴(yán)重，因?yàn)榉扇狈ν亓Γ芏嗌a(chǎn)經(jīng)營(yíng)者為了自身的利益，敢于以身試法。這就難以打擊猖獗的食品違法犯罪。

二、完善我國(guó)食品安全法律規(guī)制的建議

1、完善法律法規(guī)體系

我國(guó)關(guān)于食品安全立法方面種類繁多，以部門法為主，法律法規(guī)缺乏溝通與協(xié)調(diào)，為執(zhí)法工作造成了極大的困擾。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因在于沒有一部能貫徹所有有關(guān)食品安全法律規(guī)制的體系，其實(shí)，主要發(fā)達(dá)國(guó)家也沒有這樣的法律法規(guī)。所以，在向這方面努力的同時(shí)，通過制定多部法律法規(guī)和規(guī)章，對(duì)食品生產(chǎn)和流通的不同環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，也要根據(jù)實(shí)際需要，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行不斷補(bǔ)充，并及時(shí)修訂，對(duì)一些落后的、不合理的法律法規(guī)進(jìn)行廢止或者整合，盡可能地形成一套整體的統(tǒng)一的食品安全基本法律，內(nèi)容要貫穿到整個(gè)食品安全過程之中。

2、提高相配套的技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)

一方面，要統(tǒng)一食品標(biāo)準(zhǔn)體系，對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整合，解決現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)間交叉、重復(fù)、矛盾等問題，對(duì)于不利于保障人民身體健康的標(biāo)準(zhǔn)必須全面清理，不與國(guó)際接軌的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行借鑒修改，同時(shí)還要擴(kuò)大食品標(biāo)準(zhǔn)的覆蓋面，完善我國(guó)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，檢測(cè)工作也需要緊隨標(biāo)準(zhǔn)的修訂不斷完善，檢測(cè)技術(shù)也要不斷跟進(jìn)與提高。這就需要加快檢測(cè)技術(shù)研究的投入，更新設(shè)備，提高技術(shù)，培養(yǎng)更多的專業(yè)人才。

3、健全監(jiān)管體制

我國(guó)在法律制度上已經(jīng)建立了食品安全的全程監(jiān)管制度，但從我國(guó)食品監(jiān)管現(xiàn)狀看，僅有制度還不夠，對(duì)具體如何實(shí)施沒有細(xì)化，這就使得制度實(shí)施的效果不夠明顯，若要真正實(shí)現(xiàn)有效的食品監(jiān)督管理，還需要完善執(zhí)法程序體制。對(duì)政府食品安全管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行合理分工，細(xì)化各監(jiān)管機(jī)關(guān)的職責(zé)，明確監(jiān)管手段，使其有責(zé)有權(quán)。還要建立企業(yè)與消費(fèi)者間相互溝通的機(jī)制，因?yàn)槭称肥侨绾紊a(chǎn)出來的，消費(fèi)者并不知道，所以，建立企業(yè)與消費(fèi)者和政府間相互溝通的機(jī)制勢(shì)在必行。

4、加大法律責(zé)任制度

我國(guó)的食品安全法中的違法責(zé)任主要以多少倍的賠償為主，這并不能有效的阻止食品安全違法行為的發(fā)生。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的處罰往往很重，例如美國(guó)，最高罰款金額可高達(dá)500美元和5年以上的監(jiān)禁。所以，我國(guó)應(yīng)該借鑒西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于食品安全犯罪的處罰，進(jìn)一步增加食品安全法律責(zé)任的處罰力度，加大對(duì)違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的罰款數(shù)額，允許消費(fèi)者提起食品安全事故損害的精神賠償請(qǐng)求。還要對(duì)違法企業(yè)進(jìn)行曝光和監(jiān)管，增加抽查的次數(shù)。在刑事責(zé)任方面，應(yīng)該增加刑法中食品安全法律部分責(zé)任的修訂。

三、結(jié)束語(yǔ)

食品安全作為一個(gè)國(guó)際性的問題，關(guān)系到廣大群眾切身利益，應(yīng)當(dāng)引起我們的足夠關(guān)注和反思。完善食品安全法律規(guī)制，從而保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，是我們的當(dāng)務(wù)之急。因此，我們要加快完善食品安全法律體系的進(jìn)程，與國(guó)際接軌，提高相配套的技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)食品的源料、加工、運(yùn)輸、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督管理，擴(kuò)大責(zé)任追究范圍，增加罰責(zé)力度，確保整個(gè)食品安全法律體系能夠有序運(yùn)轉(zhuǎn)，來保證我國(guó)的食品都能讓群眾放心安心。

【參考文獻(xiàn)】

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篇6

關(guān)鍵詞: 合作社/股份合作制企業(yè)/法律適用 

一、問題的提出

某企業(yè)是由集體企業(yè)改制設(shè)立而成的股份合作制企業(yè)，其章程明確規(guī)定：“企業(yè)是以職工出資100%，構(gòu)成企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)；股東10人，分別為陸某、楊某、吳某、蘇某以及其他幾位股東：其中陸某出資60萬元、占20%，是企業(yè)的法定代表人，楊某出資20萬元、占6. 67%，吳某出資40萬元、占13. 33%，蘇某等其他人均出資20萬元、各占6. 67%。企業(yè)設(shè)立后，股東所持股份不得退股，但職工股東調(diào)出、辭職、除名、退休、死亡時(shí)，可以在職工應(yīng)持股份的最高和最低限額比例內(nèi)，由企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓；股東在轉(zhuǎn)讓其股份時(shí)，企業(yè)股東在同等條件下有優(yōu)先受讓權(quán)，但股份轉(zhuǎn)讓比例數(shù)額受《上海市股份合作制企業(yè)暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第9條、第21條、第22條和第23條規(guī)定的限制?！焙髼钅场悄澈吞K某等人因退休、離職等原因離開企業(yè)，不再具有股東身份，其所持有的股份應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓給其他股東，因此陸某先后與該三人簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，受讓了其持有的全部股份，但上述股份轉(zhuǎn)讓行為均未在工商管理部門進(jìn)行變更登記。2010年，該企業(yè)召開股東會(huì)，經(jīng)決議解除了陸某的執(zhí)行董事及法定代表人的職務(wù)，其與企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系于2010年12月底終止?，F(xiàn)陸某請(qǐng)求確認(rèn)其與楊某、吳某和蘇某簽訂的三份《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》有效。其他股東則表示對(duì)陸某與楊某、吳某和蘇某三位股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜都不知曉，而且認(rèn)為其股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為違反了章程中關(guān)于最高持股限額的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是無效的。[1]

由于我國(guó)并未專門制定關(guān)于股份合作制企業(yè)的法律，本案主要存在以下三個(gè)有爭(zhēng)議的問題：第一，股份合作制企業(yè)的法律性質(zhì)及應(yīng)當(dāng)適用的法律；第二，該企業(yè)章程中關(guān)于股東持股限額的規(guī)定是否合法和有效；第三，受讓股東與轉(zhuǎn)讓股東簽訂的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否因違反企業(yè)章程而無效。

二、股份合作制企業(yè)的性質(zhì)及適用法律依據(jù)問題分析

違反股份合作制企業(yè)章程的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的法律效力問題，首先涉及股份合作制企業(yè)的屬性、適用的法律依據(jù)這兩個(gè)基本的法律事實(shí)，而這也是前述案例中爭(zhēng)議的主要問題。

（一）股份合作制企業(yè)的法律屬性

股份合作制企業(yè)既不是股份制企業(yè)，也不是合伙企業(yè)，與一般的合作制企業(yè)也不同，是在實(shí)踐中產(chǎn)生并不斷發(fā)展完善的新型的企業(yè)組織形式。因此，對(duì)于股份合作制企業(yè)的法律屬性，我國(guó)學(xué)術(shù)界歷來存在著一些分歧，主要有以下兩種不同的觀點(diǎn)。

有學(xué)者認(rèn)為，股份合作制是一種獨(dú)立的企業(yè)形態(tài)或經(jīng)濟(jì)組織形式，它是吸取了股份制和合作制的各自優(yōu)點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)，克服其各自弱點(diǎn)、弊端而形成一種獨(dú)特的新型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。[2]因此，現(xiàn)實(shí)中的各種股份合作制，無論是用經(jīng)典的股份制理論，還是用經(jīng)典的合作制理論，都無法給出一個(gè)圓滿的解釋，它們確實(shí)包含有股份制的一些內(nèi)涵，同時(shí)也包含有合作制的一些內(nèi)涵，是一種具有獨(dú)立組織目標(biāo)、組織功能和形態(tài)特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)組織形式。

有學(xué)者則認(rèn)為，股份合作企業(yè)不能成為一種規(guī)范的企業(yè)制度，是走向規(guī)范的股份制或規(guī)范的合作制之前的一種過渡形式。他們認(rèn)為，股份合作企業(yè)不是一種同一類型的企業(yè)，因?yàn)閺钠洚a(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部分配結(jié)構(gòu)等方面分析，它包含有多種不同類型的企業(yè)，有合伙企業(yè)、合作制企業(yè)、有限責(zé)任公司，[3]但是每一種類型又都不規(guī)范，股份合作企業(yè)中有一部分將來會(huì)逐步走向規(guī)范的合作經(jīng)濟(jì)組織，而另一部分，也完全有可能走向規(guī)范的有限責(zé)任公司或股份公司。[4]

篇7

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的的范圍

我國(guó)《公司法》第24條第1款規(guī)定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資?！薄豆痉ā奉C布之前的《中外合資經(jīng)營(yíng)法實(shí)施條例》第25條規(guī)定：“合營(yíng)者可以用貨幣出資，也可以用建筑物、廠房、機(jī)器設(shè)備或其他物料、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、場(chǎng)地使用權(quán)等作價(jià)出資?！?/p>

對(duì)比兩法有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的規(guī)定可見，兩者的要求基本相同，只是后者的“專有技術(shù)”一詞被前者的“非專利技術(shù)”代替。有人認(rèn)為，“專有技術(shù)”與“非專利技術(shù)”稱謂上有差異，而含義是相同的。實(shí)際上，專有技術(shù)與非專利技術(shù)是兩個(gè)不同的概念。專有技術(shù)是指具有專有性權(quán)利特征的技術(shù)，這類技術(shù)包括專利技術(shù)和技術(shù)秘密；而非專利技術(shù)則指沒有專利權(quán)的一般公知技術(shù)和技術(shù)秘密?！吨型夂腺Y經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》以并列方式規(guī)定的出資標(biāo)的“專有技術(shù)”與“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”，都包含有專利權(quán)的，在外延上發(fā)生部分重合。立法用語(yǔ)以“非專利技術(shù)”取代“專有技術(shù)”的這種變化，反映了人們對(duì)這兩個(gè)概念理解上的深化。由于一般公知技術(shù)缺乏專有性，無甚利用價(jià)值，實(shí)踐中，非專利技術(shù)出資基本上是以技術(shù)秘密為標(biāo)的的出資。

至于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的范疇，理論上存在有狹義與廣義的兩種不同解釋。狹義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)僅指商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)，廣義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)范圍則較為廣泛，根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第1條規(guī)定，工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱、貨源標(biāo)記、原產(chǎn)地名稱及制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。通常所指和實(shí)踐中普遍采用的工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資是指狹義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資，即以商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)出資。但根據(jù)法定出資形式的條件，只要出資標(biāo)的具有可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)性或者說具有資本性，理論上都可以用來出資。因此，除貨源標(biāo)記、原產(chǎn)地名稱、制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利因其本身不可轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)不能用于出資外，廠商名稱在理論上不存在出資的障礙，亦應(yīng)允許作為出資的形式。

另外，《公司法》采用列舉方式規(guī)定出資標(biāo)的，即從反面排除、至少是未明確其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的合法性。如，著作權(quán)就不是出資標(biāo)的。然而，實(shí)踐中對(duì)某些作品存在有出資性利用的需求，如機(jī)軟件作品。筆者認(rèn)為，著作權(quán)與商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)一樣，其權(quán)利中都包含有可轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，理論上可以將著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利用于出資。此外，我國(guó)2001年10月最新修改的《著作權(quán)法》第10條，亦改變了原《著作權(quán)法》對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度不予規(guī)定的作法，明確規(guī)定了著作權(quán)的14項(xiàng)的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓。因而，作為著作權(quán)轉(zhuǎn)讓方式之一的著作權(quán)出資亦不存在立法的障礙。建議在將要進(jìn)行的《公司法》的修改中，改變以列舉方式規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資標(biāo)的的作法，直接規(guī)定以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”這一方式出資，這樣既可以將不在公司法出資規(guī)定之列的某些類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括進(jìn)來，亦可以涵蓋將來可能產(chǎn)生的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資額在注冊(cè)資本中的比例

篇8

由于長(zhǎng)期的歷史原因、特殊的政治與社會(huì)因素之影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成了較為明顯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模式。在這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡現(xiàn)象表現(xiàn)得十分明顯，即廣大農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城市。其中，中西部地區(qū)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)狀況遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于東部沿海地區(qū)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)。為便于明晰，現(xiàn)把我國(guó)農(nóng)村居民收入及消費(fèi)差異特列表如下：

農(nóng)村居民消費(fèi)支出和收入的地區(qū)差異[3]

地區(qū) 消費(fèi)支出 農(nóng)民收入

1985年1990年1995年2000年2001年 1985年1990年1995年2000年2001年 東部

中部

西部 1.8 1.9 2.1 1.9 1.9

1.3 1.4 1.4 1.2 1.2

1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.8 2.0 2.4 2.1 2.2

1.3 1.4 1.5 1.3 1.3

1.0 1.0 1.0 1.0 1.0

資料來源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社）2000，2001，2002年有關(guān)資料整理而成

從上表可以清晰看出，自1985年至2001年間，中國(guó)東部與西部地區(qū)農(nóng)村居民收入的差距不僅沒有縮小，反而呈拉大之勢(shì)。另?yè)?jù)資料記載，我國(guó)“農(nóng)村居民收入增長(zhǎng)明顯滯后于城鎮(zhèn)居民，2001年占人口62%的農(nóng)民消費(fèi)只占我國(guó)全年社會(huì)零售額的37%，占人口38%的城鎮(zhèn)居民消費(fèi)占全年社會(huì)零售額的63%。城市弱勢(shì)群體收入增長(zhǎng)幾近停滯，城市居民收入差距擴(kuò)大，全國(guó)平均20%高收入戶的平均收入約為20%的低收入戶的7~8倍”。[4]這則資料也清晰表明，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)以及城市內(nèi)部也存在著明顯的差距。這足以表明，盡管我的經(jīng)濟(jì)已取得十分明顯的成就，但我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還存在著十分明顯的問題。諸如居民收入差距增大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理等。廣大中西部地區(qū)的農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)還欠發(fā)達(dá)，經(jīng)營(yíng)模式還多停留在傳統(tǒng)的以農(nóng)業(yè)、手工業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)模式。在這樣的社會(huì)環(huán)境下，民眾之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛的情況十分少見，法律在當(dāng)下社會(huì)中的作用也不具備明顯的重要作用。鑒于法律意識(shí)深受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及政治文明建設(shè)水平的制約。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)水平的低下，尤其是中西部地區(qū)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后狀況必然影響到我國(guó)國(guó)民整體法律意識(shí)水平的提高。

正如有學(xué)者所說，“自20世紀(jì)80年代以來，國(guó)家正式的法律制度開始大規(guī)模地進(jìn)入鄉(xiāng)村社會(huì)，即所謂的‘送法下鄉(xiāng)’。但是正如我們所看到的，現(xiàn)實(shí)的情況并未達(dá)到發(fā)起這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的人們所設(shè)想的理想狀態(tài)，相反倒處于一種十分尷尬的境地。在很多情況下，原有的社會(huì)控制手段仍然發(fā)揮著重要作用，人們往往規(guī)避法律或者干脆按照習(xí)俗行事?！盵5]造成這種現(xiàn)狀的原因何在？以筆者淺見，盡管其中有傳統(tǒng)習(xí)俗的影響使然，但傳統(tǒng)的以農(nóng)業(yè)為主的生產(chǎn)模式以及自給自足的社會(huì)現(xiàn)實(shí)是造成這種狀況的主因。孟德斯鳩曾說：“法律和各民族謀生的方式有著非常密切的關(guān)系。一個(gè)從事商業(yè)與航海的民族比一個(gè)只滿足于耕種土地的民族所需要的法典范圍廣泛得多。從事農(nóng)業(yè)的民族比以畜牧業(yè)為生的民族所需要的法典內(nèi)容要多得多。從事畜牧的民族比狩獵為生的民族所要的法典的內(nèi)容就更多了?！盵6]按照孟德斯鳩的觀點(diǎn)，由于我國(guó)廣大農(nóng)村居民依然采取以農(nóng)業(yè)為主的生產(chǎn)方式，這種生產(chǎn)方式下，民眾相互之間產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛較少，因此對(duì)法律的需求也相應(yīng)降低，這無形大大降低了民眾對(duì)法律重要性的認(rèn)知，他們的法律意識(shí)也因此不發(fā)達(dá)。

篇9

[關(guān)鍵詞]傳統(tǒng)知識(shí)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；民間技藝；惡意搶注

一、傳統(tǒng)知識(shí)概述

1.傳統(tǒng)知識(shí)的概念界定

關(guān)于“傳統(tǒng)知識(shí)”一詞，雖然各國(guó)際組織和學(xué)者已經(jīng)給出過相關(guān)的定義，可仍舊沒有一個(gè)統(tǒng)一的概念得到廣泛的認(rèn)同。但是有不少國(guó)際公約和國(guó)際機(jī)構(gòu)，在狹義上使用傳統(tǒng)知識(shí)這一概念，（1）即把傳統(tǒng)知識(shí)界定為傳統(tǒng)部族在千百年來的生產(chǎn)生活實(shí)踐中創(chuàng)造出來的知識(shí)，技術(shù)訣竅和經(jīng)驗(yàn)的總和。如《生物多樣性公約》則是最早提出“傳統(tǒng)知識(shí)，創(chuàng)新與實(shí)踐”等這樣一術(shù)語(yǔ)的。

當(dāng)然，傳統(tǒng)知識(shí)由于立足點(diǎn)不同，還存在多個(gè)角度、多個(gè)層面的界定。目前各種界定都存在著將傳統(tǒng)知識(shí)載體化的傾向。以至于一提到傳統(tǒng)知識(shí)，許多人感受到的是具有傳統(tǒng)文化特征的產(chǎn)品或者是那些已經(jīng)退出現(xiàn)實(shí)生活的古老知識(shí)，這種認(rèn)識(shí)給確定傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)范圍帶來困難，無法滿足為傳統(tǒng)知識(shí)尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要。

總之，（2）基于傳統(tǒng)之上的文學(xué)，藝術(shù)或科學(xué)著作，表演、發(fā)明、科學(xué)發(fā)現(xiàn)、設(shè)計(jì)、商標(biāo)、和名稱、符號(hào)，未透露的信息和所有其他一些在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，以傳統(tǒng)為基礎(chǔ)的由智力活動(dòng)產(chǎn)生的一切創(chuàng)新和創(chuàng)造，都屬于傳統(tǒng)知識(shí)的范疇。

2.傳統(tǒng)知識(shí)的特征

（1）傳統(tǒng)知識(shí)具有群體性：眾所周知，傳統(tǒng)知識(shí)是一群與自然緊密相連的人即傳統(tǒng)部族世世代代創(chuàng)造的有著自己的經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)體系，是其實(shí)踐與智慧的結(jié)晶。所以相比于現(xiàn)代的知識(shí)，傳統(tǒng)知識(shí)的形成瘦相關(guān)群體的文件、觀念、信仰等因素的影響，具有地方化的特征。絕大多數(shù)的傳統(tǒng)知識(shí)的產(chǎn)生于發(fā)展都依賴于整個(gè)社區(qū)群體成員甚至幾代人的生活與勞動(dòng)的實(shí)踐，任何個(gè)體都不能對(duì)該知識(shí)主張“創(chuàng)造者的權(quán)利”說明了傳統(tǒng)知識(shí)的群體性。

（2）傳統(tǒng)知識(shí)具有公開性：從權(quán)力客體的控制狀態(tài)來看，傳統(tǒng)知識(shí)具有某種公開性，它享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)代知識(shí)有特定所有權(quán)人對(duì)該現(xiàn)代知識(shí)采取各種保密手段，而傳統(tǒng)知識(shí)是與特定群體的日常生活息息相關(guān)的，處于公共領(lǐng)域當(dāng)中，所以很難采取有效的保密手段。在傳統(tǒng)社區(qū)當(dāng)中，此類知識(shí)一般是共同掌握，共同擁有的，且大多與群體的生活自然相伴。當(dāng)然公開和公有不等于每個(gè)社會(huì)成員都能夠掌握和運(yùn)用。

（3）傳統(tǒng)知識(shí)具有動(dòng)態(tài)性：在傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)生的過程當(dāng)中，知識(shí)的形成是一個(gè)世世代代傳承和延續(xù)的過程。不斷積累和摸索的過程。時(shí)代的進(jìn)步不會(huì)停止，人們的進(jìn)步也不會(huì)停止，所以人們對(duì)知識(shí)的探索可渴求也會(huì)繼續(xù)發(fā)展和傳承下去。這便是一個(gè)動(dòng)態(tài)的歷史傳承的過程。只要掌握著知識(shí)的群體一直存在，那么知識(shí)就會(huì)一直傳承下去，人們對(duì)傳統(tǒng)文化知識(shí)的發(fā)展和完善的過程就始終不會(huì)停止，使傳統(tǒng)文化知識(shí)的流傳一直處于一個(gè)良性的發(fā)展體制當(dāng)中。

二、傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性

因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性的同時(shí)，也具有著人權(quán)屬性。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)制和發(fā)展的過程中便可以看出，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是架立于知識(shí)轉(zhuǎn)化為財(cái)產(chǎn)與智慧的橋梁。關(guān)于此種轉(zhuǎn)換的正當(dāng)性，人權(quán)理論的學(xué)者認(rèn)為，勞動(dòng)者為其投入時(shí)間和精力創(chuàng)作的成果應(yīng)當(dāng)享有自然權(quán)利和主張權(quán)利，并從中獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。（3）并且洛克在自然法的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)了財(cái)產(chǎn)權(quán)在天賦人權(quán)中的核心地位。他認(rèn)為：財(cái)產(chǎn)作為人們生命和自由權(quán)的基礎(chǔ)，既不是來源于君主的賦予，也不是來源于人們的協(xié)議，而是在勞動(dòng)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。財(cái)產(chǎn)權(quán)是神圣不可侵犯的，政府的重大的和主要的目的就是保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)，政府未經(jīng)人民的同意不得取去人民財(cái)產(chǎn)的任何部分。

實(shí)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)一直是推動(dòng)社會(huì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種制度，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的起源上來看，其創(chuàng)設(shè)之初就是為了保護(hù)創(chuàng)設(shè)者的利益為目的。使創(chuàng)設(shè)者的權(quán)益不受侵害。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)也被看做為一種推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段和武器。通過一系列專有性的權(quán)利的授予，給予創(chuàng)設(shè)者精神以及物質(zhì)上的一系列的激勵(lì)。使其更加的投入到創(chuàng)設(shè)中去，從而給社會(huì)和國(guó)家的發(fā)展帶來推動(dòng)力。創(chuàng)造出最大的福利。來帶動(dòng)時(shí)代的發(fā)展。在TRIPs協(xié)議簽訂以后，更加注重對(duì)人們私權(quán)利的保護(hù)，強(qiáng)化了對(duì)私權(quán)利不受侵犯的主張。雖然保護(hù)了創(chuàng)設(shè)者的個(gè)人利益，但是卻也成為了發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)利益最大化的重要手段之一。保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益不受侵害，就是保障其人格權(quán)的不受侵害，保障社會(huì)利益的不受損害，但是在保障權(quán)利人利益的同時(shí)，卻又不可以忽略非權(quán)利人知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用者的公共利益的維護(hù)。所以，保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人的利益是必要的，但是它又與非知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用者的公共利益存在一定的沖突。

三、保護(hù)我國(guó)傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建議

1.完善傳統(tǒng)知識(shí)的權(quán)利主體的確認(rèn)制度

因?yàn)槲覈?guó)傳統(tǒng)知識(shí)存在的年代久遠(yuǎn)，大部分原始權(quán)利的主體已經(jīng)無法確認(rèn)，并且由于民族民間傳統(tǒng)文化產(chǎn)權(quán)的主體不特定性特征，除非特殊情況，民族民間傳統(tǒng)文化專利權(quán)的申請(qǐng)主體應(yīng)該為民族民間傳統(tǒng)文化發(fā)源地的相關(guān)組織，由其代表當(dāng)?shù)孛癖娞岢錾暾?qǐng)。也可避免許多不必要的紛爭(zhēng)。但是如果能夠有足夠的證據(jù)證明該傳統(tǒng)知識(shí)歸特定私主體所有，那么其所有權(quán)由該特定的私主體享有。依法到相關(guān)部門進(jìn)行登記。

2.設(shè)定合理的權(quán)利期限

因?yàn)楝F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)其保護(hù)的客體的設(shè)定的法定權(quán)利期限都較短，所以不符合傳統(tǒng)知識(shí)的所具有的傳承性及延續(xù)性等特點(diǎn)。如果要充分對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)就要放寬對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)期限，甚至是不設(shè)定保護(hù)期限，但是此種法律規(guī)定需要明確權(quán)利主體，即如果傳統(tǒng)知識(shí)經(jīng)過創(chuàng)造，在設(shè)計(jì)，已經(jīng)不具有傳統(tǒng)知識(shí)的特性之時(shí)，便不可以在享有此項(xiàng)權(quán)利，所以此項(xiàng)權(quán)利指針對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。

3.設(shè)定合理的賠償額度

關(guān)于被侵權(quán)人索賠難的問題一直是困擾我國(guó)傳統(tǒng)知識(shí)權(quán)利人的一個(gè)重要難題。因?yàn)槲覈?guó)如今的高新科技，基本都是根據(jù)傳統(tǒng)知識(shí)發(fā)源和發(fā)展而來的，所以很多傳統(tǒng)知識(shí)有著難以估量的價(jià)值，但是也正是因?yàn)橛蓙硪丫帽汶y以追溯其本源和證據(jù)的難以認(rèn)定，導(dǎo)致我國(guó)很多傳統(tǒng)知識(shí)得不到其應(yīng)有的價(jià)值的認(rèn)定和賠償。使權(quán)力人的利益難以得到補(bǔ)償和維護(hù)。所以應(yīng)該規(guī)定明確的賠償額度的專門檢測(cè)機(jī)構(gòu)。從而保障權(quán)利人的利益得以維護(hù)和不受侵犯。

4.修改我國(guó)現(xiàn)行的專利申請(qǐng)的信息披露制度

嚴(yán)格民族民間傳統(tǒng)文化專利權(quán)授權(quán)的形式要件。首先，應(yīng)該完善我國(guó)的事先知情同意機(jī)制，明確規(guī)定民族民間傳統(tǒng)文化屬于事先知情同意機(jī)制的保護(hù)范圍。傳統(tǒng)文化權(quán)利主體以外的人員和組織如果要對(duì)傳統(tǒng)文化進(jìn)行利用和專利申請(qǐng)，需要征得傳統(tǒng)文化權(quán)利主體的知情同意或者許可，并提交事先知情同意證明或許可證書；其次，如果要對(duì)以民族民間傳統(tǒng)文化的某些技藝或技能為基礎(chǔ)開發(fā)的技術(shù)方案申請(qǐng)專利，必須提供民族民間傳統(tǒng)文化來源地的證明，把其作為獲取專利的一個(gè)形式要件。

5.提高行政管理效率

此條主要是針對(duì)我國(guó)一些行政機(jī)關(guān)，辦事效率低，解決問題不及時(shí)，從而導(dǎo)致權(quán)利人產(chǎn)生更多更大的損失的現(xiàn)象提出的。所以應(yīng)該對(duì)我國(guó)相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)采取一定的監(jiān)督機(jī)制。規(guī)定的一定的時(shí)間限制。以保障我國(guó)傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題能夠得以最高效率的解決。并且，應(yīng)該縮短申報(bào)和審判的程序問題，盡量減少一些繁瑣而作用不大的程序。以盡量減少花費(fèi)更多的時(shí)間決絕較少的案件的問題。也解決了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人訴訟難的問題，使權(quán)利人能夠更多利用司法途徑來保障自身的權(quán)益。所以對(duì)相應(yīng)的行政管理制度的完善也必須要從相應(yīng)的立法入手。加強(qiáng)預(yù)見性的條款和保護(hù)。真正的做到我國(guó)“司法為民”的立法宗旨。

四、結(jié)束語(yǔ)

傳統(tǒng)知識(shí)是人民勞動(dòng)和智慧的結(jié)晶，因?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)的另類文化背景，使其具有不同于現(xiàn)代知識(shí)的技術(shù)特性和描述形式。并且加之其公開性和群體性等法律特點(diǎn)，使傳統(tǒng)知識(shí)不具備現(xiàn)今社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)的要件。所以要建立一個(gè)良好的健全的法律環(huán)境，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)文化遺產(chǎn)的保護(hù)，以保護(hù)我國(guó)的傳統(tǒng)文化客體的權(quán)益不受侵害，保護(hù)我國(guó)人民的經(jīng)濟(jì)利益不受侵害。

參考文獻(xiàn)：

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注釋：

（1）嚴(yán)永和.論傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù).北京：法律出版社，2005.11，P1

篇10

論文摘要：證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場(chǎng)監(jiān)管不力，在證券市場(chǎng)上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理，是證券市場(chǎng)走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國(guó)證券市場(chǎng)自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)：據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國(guó)股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國(guó)證券市場(chǎng)。這些問題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問題

我國(guó)《證券法》第178條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國(guó)務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題

我國(guó)《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國(guó)《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國(guó)《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國(guó)上市公司上市前多由國(guó)有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國(guó)有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國(guó)有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲?guó)有企業(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國(guó)證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門所左右?？傊?，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國(guó)的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長(zhǎng)起來，但在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂觀，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，又助長(zhǎng)了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為，從而加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國(guó)證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國(guó)證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國(guó)證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場(chǎng)是由上市公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場(chǎng)參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國(guó)目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國(guó)不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國(guó)在面臨一些證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為時(shí)無計(jì)可施；另一方面，我國(guó)現(xiàn)有的證券市場(chǎng)法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國(guó)現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長(zhǎng)久的站在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識(shí)淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場(chǎng)。因此在我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管中，市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對(duì)于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國(guó)的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國(guó)證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對(duì)于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績(jī)的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會(huì)地位的法律完善

我國(guó)《證券法》首先應(yīng)重塑中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國(guó)證監(jiān)會(huì)獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場(chǎng)發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會(huì)的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會(huì)獨(dú)立出來，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會(huì)。同時(shí)我國(guó)《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對(duì)地方政府對(duì)證監(jiān)會(huì)的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對(duì)證券業(yè)自律組織的簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的輔助地位，我國(guó)應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)管體制，對(duì)證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對(duì)其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國(guó)證券業(yè)市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國(guó)際證券市場(chǎng)的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對(duì)證券市場(chǎng)中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國(guó)相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國(guó)證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對(duì)監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管者業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對(duì)我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國(guó)有股的股份數(shù)額，改變國(guó)有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國(guó)證券市場(chǎng)中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國(guó)情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國(guó)相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對(duì)未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動(dòng)的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對(duì)未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國(guó)證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國(guó)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對(duì)21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對(duì)證券監(jiān)管中的作用不言而語(yǔ)，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對(duì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評(píng)價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國(guó)證券市場(chǎng)中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對(duì)證券市場(chǎng)的過度干預(yù)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場(chǎng)的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系，深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對(duì)市場(chǎng)的干涉。盡量以市場(chǎng)化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場(chǎng)本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對(duì)新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。