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本人沒有受到上級機構的正向積分，年度。沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的事后監(jiān)督發(fā)現差錯統(tǒng)計表》負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。

年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行省分行經營性分支機構合規(guī)經理派駐制管理辦法》業(yè)務規(guī)范年》相關要求，市支行的領導下、有關業(yè)務部門的指導下。嚴律自我認真履行合規(guī)經理職責，主要做了如下幾方面工作。

一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內控制度落實。

資金和重要空白憑證等檢查工作，合規(guī)經理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作。日常監(jiān)督檢查中發(fā)現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現的重大違規(guī)問題和潛在資金安全隱患等重大業(yè)務事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

每日填報《合規(guī)經理日常業(yè)務監(jiān)督和會計檢查日志》第月上報《合規(guī)經理履職報告》及時、詳細報告網點每日、月份業(yè)務工作情況。按市分行加強合規(guī)經理日常管理工作要求。

二、加強業(yè)務授權的復核、確保交易的真實可控。

按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，加強業(yè)務授權的復核和監(jiān)督。嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權交易的真實可控。

三、做好業(yè)務的指導、存在問題的整改落實

加強業(yè)務知識的學習，為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的需要業(yè)務。不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務服務水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到業(yè)務問題。

四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班

積極協(xié)助支行長抓好網點安全管理，履行合規(guī)經理職責同時。每天營業(yè)終了負責檢查網點的監(jiān)控設備、安全設施，監(jiān)督網點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。